中华人民共和国海关关于报关员资格考试及资格证书管理办法

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四川省达州市人民政府办公室


关于印发《达州市人民政府办公室公文运转办法》的通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　达市府办〔2008〕42号

各县、市、区人民政府，市级各部门：
　　现发布《达州市人民政府办公室公文运转办法》，自2008年9月1日起施行。2005年5月27日发布施行的《达州市人民政府办公室公文运转办法》同时废止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○八年七月二十八日


　　　　　　　　　　　　　　达州市人民政府办公室公文运转办法

　　第一章 总 则
　　第一条 为使达州市人民政府办公室（以下简称办公室）公文处理工作规范化、制度化、科学化，提高公文处理工作的质量和效率，保证公文高效、有序运转，促进经济社会又好又快发展，根据《国家行政机关公文处理办法》、《国家行政机关公文格式》、《四川省国家行政机关公文处理实施细则》和《达州市人民政府工作规则》的有关规定，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于达州市人民政府办公室，达州市其他各级国家行政机关和所属单位的公文处理工作参照执行。
　　第三条 达州市人民政府办公室是达州市行政机关公文处理的管理机构，主管本机关的公文处理工作，指导下级机关的公文处理工作，并负责上级机关交办文件的办理、衔接、督查和落实工作。
　　第四条 行政机关公文（包括电报，下同），是行政机关在行政管理过程中形成的具有法定效力和规范体式的文书，是依法行政和进行公务活动的重要工具。
　　第五条 公文运转过程主要包括公文的签收、拆封、登记、分办、传批、办理、草拟、审核、签发、复核、缮印、用印、发文（电）和归档等环节。
　　第六条 公文处理工作应当及时、准确、安全。在公文运转过程中，办公室各科局室及承办人员应坚持严谨、高效、优质的原则，严格按照《国家行政机关公文处理办法》、《国家行政机关公文格式》、《四川省国家行政机关公文处理实施细则》和《达州市人民政府工作规则》等有关规定，相互协调，密切配合，确保公文有序高效运转。
　　第二章 公文受理
　　第七条 公文受理指对收到公文的办理过程，包括签收、登记、审核、拟办、批办、承办、催办等程序。
　　第八条 秘书五科负责统一接收和分发上级、本级、下级机关以及其他单位送市政府、市政府办公室的公文、信函等，认真核检单位、件数、密封等情况，对主送市政府、市政府办公室的公文和本机关发文进行登记。
　　第九条 行文关系根据隶属关系和职权范围确定。主送市委、市政府的，应送市委办公室处理；受市政府和其他机关双重领导的单位，应写明市政府是主送单位或抄送单位。提请市委、市政府联合行文的，应先送市政府办公室审核，再由市委办公室按程序办文。
　　属政府职能范围内的事项以行政机关公文格式主送市政府，需市委知悉的，由党组（委）联合以党内公文格式主送“市政府并报市委”，重大事项由市政府审议后以市政府党组名义报市委审定；属党委（组）职能范围内的事项，按照党内公文的有关规定执行，需市政府知悉的，由行政机关或单位联合以党内公文格式主送“市委、市政府”。
　　第十条 报送上级机关的公文不得在按规定渠道报送的同时，又送领导同志个人或上级机关相关业务处（科）室。除市政府领导同志交办事项、必须直接报送的绝密事项和紧急突发事件外，对越级报送，或直送领导同志个人的“请示”、“意见”、“报告”等，办公室不予受理。领导同志收到需要审批而直接报送领导同志个人的公文，应转办公室处理。对于符合要求的，办公室按规定程序办理；不符合要求的，退回报文单位按规定重新上报。
　　领导同志批示有关单位直接向其本人报送经办公室转呈的公文，有关单位应书面说明领导同志的交办意见。
　　第十一条 各部门、各单位向市政府、市政府办公室报送的公文（“请示”、“意见”、“报告”），除提供必要的相关附件外，公文上应注明签发人、联系人姓名和电话，按至少5份报文。报送文件日期与成文日期相隔不得超过5个工作日。
　　各部门、各单位制发和报送公文，要严格执行《国家行政机关公文处理办法》、《国家行政机关公文格式》和《四川省国家行政机关公文处理实施细则》的有关规定，力求规范、简明、准确；“请示”类公文，应一文一事，不得在“报告”中夹带“请示”事项。
　　第十二条 各县（市、区）政府、市级各部门报请市政府决定的事项，凡涉及其他县（市、区）、部门的，主办县（市、区）政府、部门主要负责人要主动协商，其他县（市、区）、部门要积极配合，不得将未经认真研究、协商的问题上报市政府；经协商，仍不能取得一致意见的，主办县（市、区）、部门应列出各方理据，提出建设性意见，由市政府领导协调或裁定。
　　第十三条 请求以市政府名义发文表彰的，在报市政府审批前，应先经市人事局、监察局、人口计生委、综治委等相关部门审核并提出意见。以部门名义表彰的，应与同级人事部门联合行文。
　　第十四条 请求以市政府名义召开的全市性工作会议，承办部门要填写会议申请审批表，由办公室按程序报批，要求县（市、区）、市级部门主要负责人参加的，由市长审批；部门自行召开的全市性业务工作会议，实行备案制度，政府序列报办公室备案；请求召开纪念会、表彰会、报告会、座谈会、联谊会、新闻发布会的，报市委办公室、市政府办公室按程序送分管领导审批后，由“两办”联合行文；实行“无会日”制度，周一、周二不召开有县（市、区）和市级部门主要负责人参加的全市性会议，特殊情况（涉及安全、稳定、救灾，贯彻党中央、国务院和省委、省政府重大决策等）需在无会日召开的，由“两办”联合行文通知。
　　第十五条 请求解决财政资金的公文，一律直送市财政局，由市财政局在5个工作日内提出意见报市政府审批。
　　第十六条 公文处理过程中应严格保密。
　　（一）严格遵守国家保密法，涉密件未经请示同意不得复印和扩大传阅范围，密码电报不得复印、转发和抄录。
　　（二）涉密件通过机要通信渠道封装传送。市内传递绝密件应设专夹、专人、专车呈阅并及时收回，不得通过文件交换站进行传送。通过机要通信渠道传送的绝密件、机密件要单独装封。文件传递必须履行签收手续。
　　（三）在未解决网络安全问题之前，涉密件不得在网上传递。
　　（四）销毁涉密公文必须经办公室分管领导签字批准后，到指定场所由２人以上监销，确保不丢失、不漏销。其中，销毁绝密公文（含密码电报）应登记。个人不得私自销毁涉密公文。
　　（五）涉密件的复印按以下规定办理：
　　1．绝密、机密、秘密件以及领导同志的涉密讲话记录等，不得自行复制。因工作需要确需复制时，需经市政府有关领导或办公室分管领导批准。
　　2．复印涉密文件、资料时，应当严格履行登记手续，由秘书五科出具复印手续，复印件须标明复印单位（人员）、份数和日期。复印件视同原件管理。
　　第三章 上级公文受理
　　第十七条 上级公文主要指市委及省级以上单位发给市政府的公文。上级公文由秘书五科机要人员根据文件内容按办理件和传阅件分别登记，经办公室分管领导提出意见送秘书长审阅后交送市长、相关副市长阅批。
　　上级公文的传阅一般自上而下传递。但专业性、业务性强及建议性的公文，自下而上传递。
　　第十八条 以下情况的上级公文按办理件处理：
　　（一）省委、省政府下发的主送单位有各市、州人民政府并要求贯彻落实的文件。
　　（二）省政府对达州市请示事项的批复。
　　（三）省政府领导同志对达州市有关情况的批示意见。
　　（四）省有关部门要求达州市落实或协助处理具体事项的文件。
　　（五）各种接待、会议类等需要办理的电报、传真。
　　（六）各类法规规章征求意见稿。
　　（七）在领导同志传阅过程中按领导同志批示意见需进行办理的。
　　（八）其他需要办理的公文。
　　第十九条 以下情况的上级公文按传阅件处理：
　　（一）省委、省政府下发的领导参阅、领导批示、情况通报、阅件等。
　　（二）传阅过程中形成的办理件，由相关科局室及时办理。
　　第二十条 提高公文传阅效率。领导同志和阅办人员不得压件、延误，更不能随意抽取。需转部门和单位的文件，由相关科局室复印（按照复印公文的有关规定执行）传阅。
　　第二十一条 机要人员应将文件分类、编号，集中存放在有保密设施的文件柜内，做到整齐有序。绝密件和密码电报要按规定单独存放管理。办公室分管领导要定期组织检查文件的分发、阅读、保管、清退等情况。
　　第二十二条 上级件阅办完毕后，秘书五科年底清理移交档案室，并办理移交手续。工作人员调离时，应认真清理所管文件，办清交接手续。
　　第四章 本级公文受理
　　第二十三条 本级公文主要指除上级公文外的其他公文。
　　第二十四条 收到本级需要办理的公文，应当进行审核。审核的重点是：是否应由本机关办理；是否符合行文规则；内容是否符合国家法律、法规及其他有关规定；涉及其他部门或地区职权的事项是否已协商、会签；文种使用、公文格式是否规范。并在收文当天按办公室各科局室职责分工及时分送办文科局室，受文科局室原则上不得拒收。
　　（一）市委转办，各县（市、区）人民政府和市级各部门、企事业单位等报送市政府、市政府办公室的公文及领导同志直接批示交办公文的回复件，按来文主要内容，由联系该方面工作的科局室办理。
　　（二）内容涉及两个以上单位的公文，按主要请示事项由相关科局室办理。
　　（三）前案公文（含书信），由原经办科局室继续办理。
　　（四）报送市政府、市政府办公室的简报、资料、信息等，除署名的外，由秘书五科按领导同志分工及科局室职责分发处理。
　　第二十五条 办公室内部调文。
　　（一）对公文分办有异议的，受文科局室可与相关科局室协商，达成共识后，由秘书五科调拨。
　　对公文分办有异议，办文科局室间经协商仍不能达成一致意见的，受文科局室应写明调文理由与处理建议，连同公文原件退
　　秘书五科，报办公室分管领导裁定。
　　（二）经办公室分管领导明确科局室办理的公文，相关科局室不得拒收。
　　（三）需要内部调拨的文件，原则上科局室收文当日完成，特殊情况不得超过2个工作日。
　　第二十六条 退文处理。
　　（一）对各县（市、区）人民政府，市级各部门及企事业单位报送市政府的需要办理的公文（“请示”、“意见”、“报告”），秘书五科依据国家行政机关公文处理的有关规定，负责对公文体例、格式及行文规则等审核把关，对存在下列情形之一的实行退文：
　　1．格式不符合《国家行政机关公文格式》；
　　2．直送市政府领导同志个人（领导同志交办事项、必须直接报送的绝密事项和紧急突发事件除外）；
　　3．越级行文；
　　4．多头主送或者主送单位不正确；
　　5．“请示”一文多事或者“报告”夹带“请示”事项；
　　6．“请示”性文件中引用文件未附引用文件原件或者复印件；
　　7．文种使用错误，“请示”与“报告”不分，“报告”与“意见”不分；
　　8．“请示”、“报告”未标注签发人（汇签人），或者非主要负责人和负责常务工作的负责人签发的，未随文附主要负责人和负责常务工作的负责人外出的情况说明；
　　9．未使用行文单位文头纸或加盖单位印章；
　　10．复印件、手写稿；
　　11．反馈意见未附征求意见原件；
　　12．部门内设机构对外行文；
　　13．报文时间与成文日期相隔超过五个工作日；
　　14．紧急文件未标明紧急程度；
　　15．其他不符合公文规范的问题。
　　（二）承办科局室收到秘书五科分送的公文，负责对公文内容审核把关，对存在下列情形之一的实行退文：
　　1．不符合国家的法律、法规的规定与政策要求；
　　2．属于本部门职权范围内的事务；
　　3．涉及县（市、区）、其他部门工作范围的，未与县（市、区）、其他部门协商或征求意见；
　　4．拟以市政府、市政府办公室名义发文未附代拟说明；
　　5．未附文中引用的政策规定等相关文件；
　　6．其他不应受理的问题。
　　（三）退文程序与要求。
　　1．秘书五科收文人员受理公文时应严格把关，对明显不符合公文规范的，由秘书五科收文人员填写《达州市人民政府办公室退文通知单》，经科室负责人同意后，退报文单位。
　　2．已分送公文需作退文处理的，由承办人员填写《办公室退文会签单》，说明退文理由与建议，经科室负责人签字（重大问题报办公室分管领导批准）后，连同公文原件在2个工作日内退秘书五科。秘书五科复核后，由收文人员填写《达州市人民政府办公室退文通知单》，将公文退报文单位。
　　3．收文人员与承办人员在收文和文件处理中要认真细致，全面了解情况，严格按规定程序办理，退文各环节应有详细记录。
　　4．秘书五科不定期对退文情况予以通报。
　　第五章 公文批办
　　第二十七条 公文传批、传阅按照领导同志的排序，呈送市政府、市政府办公室有关领导同志阅批。上级公文一般由秘书五科自上向下呈送。本级公文由相关科局室自下向上呈批。
　　第二十八条 上报市政府的“请示”、“报告”、“意见”，按以下要求办理：
　　（一）承办科局室提出拟办意见后，呈送联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任核报秘书长、副市长、市长审批。内容比较复杂、篇幅较长的，承办人员要整理出“内容摘要”附上。
　　（二）主办县（市、区）、部门已主动与协办县（市、区）、部门协商，但意见仍不一致，需市政府领导同志协调或裁定的，特别是领导同志要求办公室研究提出意见和建议的，为便于领导同志协调和审批，承办人员要全面了解情况，提供有关背景材料，供领导参考。
　　第二十九条 公文传批过程中，如遇领导同志出差或其他原因不能按正常顺序阅批上级公文时，秘书五科应主动征求联系领导同志工作的文秘人员的意见，商定传批方式。根据需要调整传批顺序，待领导同志返达后，应及时补送领导同志阅批或由承办人员向领导同志报告有关情况。
　　第三十条 呈送领导同志审批的公文，应及时呈批，原则上不得横传公文。
　　第三十一条 对领导同志的批示意见，联系领导同志工作的文秘人员应做详尽记载。
　　第三十二条 审批公文，主批人应当明确签署意见、姓名和审批时间，其他审批人圈阅应视为同意。公文主要内容涉及几位领导分管工作的，由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任签署意见报秘书长、相关副市长阅批；几位领导同志的批示意见不一致的，应由秘书长报请负责常务工作的副市长或市长审定。
　　第三十三条 按领导同志意见作暂缓处理的公文，承办人员应根据情况适时提出续办意见再送领导同志批示。
　　第三十四条 各科局室报领导同志批示的紧急公文，视情况加盖“急件”或“特急件”章，“特急件”须注明建议传批完毕的时间。“特急件”的跟踪落实，由承办人员负责。
　　第三十五条 公文传批过程中，如有领导同志批示要求送有关部门阅处的，承办科局室应根据领导同志批示意见，视情况作相应处理。或提出办理意见转有关部门，或按正常顺序继续传批、同时将复印件转有关部门阅知，或待传批完毕后再转有关部门办理。
　　第三十六条 传批公文的跟踪、催办，由承办人员负责。
　　第三十七条 领导同志传批完毕的公文，需转有关单位办理或阅知的，承办人员要及时办理《达州市人民政府阅办文件批示单》分送有关领导和转相关单位。转出需办理并要求报告结果的批示件，要填写《达州市人民政府交办文件专用笺》，并应注明承办科局室和联系电话；不需办理的阅件，将其复印后发出，原件归档。
　　（一）属于部门职权范围内的事项，由承办部门直接答复报文单位，抄送办公室；对涉及多个部门的文件和事项，主办部门应主动与协办部门协商，协办部门应在７个工作日内答复主办部门。
　　（二）原则上按15天办文制的要求（即从交办之日起15个工作日内办理完毕），及时回复办公室。有明确时限要求的，按要求时限回复。确因特殊情况不能按时办理完毕的，应当在回复时限内以书面形式向办公室说明理由。
　　（三）各承办部门回复办理意见，应按本办法相关规定规范报送。
　　第三十八条 领导同志批示公文原件一律不得传出办公室（包括征求意见、转有关部门办理的公文）。
　　第三十九条 领导同志批示意见不一致，或批示不明确的公文，暂不办理《达州市人民政府阅办文件批示单》，并不得将领导同志批示意见传出办公室。承办人员应及时向联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任报告情况，或待领导同志最终裁决后再予处理。
　　第四十条 节假日值班期间承接的公文由值班人员负责承办。
　　第六章 公文草拟
　　第四十一条 以市政府、市政府党组，市政府办公室、市政府办公室党组发布的公文（党组文件按照党内公文的格式要求规范），由办公室相关文秘人员草拟、初审，或相关单位代拟，办公室相关文秘人员初审。
　　第四十二条 控制发文数量，压减公文印制、发送（上报）数量。
　　（一）凡是法律法规已有明确规定的不再发文；凡已翻印下发的国务院、省政府文件，市政府无具体贯彻措施的不另发文；凡可由部门行文的，不以市政府或市政府办公室名义发文。
　　（二）坚持勤俭节约、方便工作的原则，努力压减公文印制、发送（上报）数量。已通过传真、电子公文发出的文件不再发送纸质文件，最大限度降低办公成本。
　　（三）领导讲话（涉密件除外）需要下发的，原则上通过政府信息公开平台对外发布，不再刊登《政府工作通报》。必须刊登的一律摘要印发，一般压缩在3000字以内。
　　（四）市级部门只保留1种简报，每期不超过1500字，并严格控制期数和分送范围。
　　第四十三条 草拟公文应坚持行文确有必要，中心突出，语言朴实、简练、准确，内容合法。
　　第四十四条 公文内容涉及其他部门的，必须书面征求相关部门意见，协商一致，各方签字盖章后方能送签。协商不能达成一致意见的，应将各方理据一并书面送审。
　　第四十五条 涉及市政府重大决策的事项、文稿，按以下要求办理。
　　（一）制定与群众切身利益密切相关的公共政策，草拟部门应当向社会公开征求意见，并将意见形成情况报告，一并按程序送审。
　　（二）法律、法规、规章规定应当听证以及涉及重大公共利益和群众切身利益的决策事项，承办单位要依法举行听证，并形成听证报告，供决策参考。
　　（三）对涉及法律、法规、规章和上级政策的行政决策，承办单位或办公室办文科室应先送市政府法制局进行合法性审查，未经合法性审查或经审查不合法的，不得提请市政府常务会议审议或送领导审签。
　　（四）市级各部门代市政府起草重大行政决策事项的，应组织相关单位深入调研，充分论证，形成比较完善、意见比较统一的文稿送审，经市政府常务会议集体讨论决定发布。
　　（五）市政府重大决策实施后，要通过抽样调查、跟踪调查、评估等方式，及时发现并纠正决策中的问题，减少决策失误造成的损失。
　　对超越法定权限、违反法定程序的决策行为，要依照有关规定追究责任。
　　第四十六条 代市政府起草规范性文件草案时，要严格遵守法定权限和程序，不得违法创设行政许可、行政处罚、行政强制、行政收费等行政权力，不得违法增加公民、法人或者其他组织的义务。
　　以市政府（含办公室）名义制发的规范性文件，应按照《达州市人民政府规范性文件制定和备案实施细则》要求，先送市政府法制局审查后，再报请市政府审定、发布。
　　作为行政管理依据的规范性文件，应当采取多种形式广泛听取意见，并经市政府常务会议集体讨论决定。未经听取意见、合法性审查并经集体讨论决定的，不得发布施行。
　　对涉及公民、法人或者其他组织合法权益的规范性文件，要通过政府公报、政府网站、新闻媒体等向社会公布，未经公布的规范性文件，不得作为行政管理的依据。
　　第四十七条 公文草拟、初审完成后，办公室联系的文秘人员应当认真填写《达州市人民政府发文稿纸》，包括发文字号（不含具体文号）、紧急程度、密级（机密以上文件应印制文件序列号，左上角标注“0000X”）、标题、主送单位、抄送单位、附件、主题词、拟稿人、初审人等，并将制文依据、研究协调情况等一并按程序送有关领导审签。
　　第七章 公文审签
　　第四十八条 以市政府名义下发的公文，属于分管副市长职责范围内的，由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核后，送秘书长、分管副市长签发；涉及多位副市长分管工作的，由联系相关工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核后，送秘书长和相关副市长会签。报送省政府、省政府办公厅的“请示”、“意见”、“报告”，经联系相关工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核，秘书长、分管副市长复审后，呈市长签发，市长外出，由负责常务工作的副市长签发，市长和负责常务工作的副市长均外出，由市长授权相关副市长签发，并将此情况书面随文上报。报省级有关部门的文件由联系副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核后，报秘书长、分管副市长签发。
　　第四十九条 以市政府党组名义向市委报告重要工作、请示重大事项的公文，经分管文秘的办公室副主任、秘书长审核后，由市政府党组书记签发，或授权由党组副书记签发。
　　第五十条 提请市人民代表大会或市人大常委会审议的议案，人员任免，由分管文秘的办公室副主任、秘书长审核后报市长签署。
　　第五十一条 市政府的规范性文件，发布的决定、命令由分管文秘的办公室副主任、秘书长审核后报市长签发。
　　第五十二条 市政府常务会议、党组会议纪要由分管文秘的办公室副主任、秘书长审核后，送会议主持人签发。
　　第五十三条 市政府领导主持召开的专题会议纪要，由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核后，送秘书长、会议主持人签发。市政府副秘书长或办公室领导主持召开的专题会议纪要，由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核后，送秘书长、分管副市长签发。
　　第五十四条 已经市政府常务会议议定的事项和属于例行批准手续的事项，需以市政府名义行文的，经联系相关工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任初审，秘书长复审后，由市长或市长授权副市长、秘书长签发；已经市政府专题会议议定的事项，需以市政府名义行文的，经联系相关工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任初审，秘书长复审后，由主持会议的市长、副市长（或分管副市长）、秘书长签发。
　　第五十五条 以市政府办公室名义下发的事务类函件由分管文秘的办公室副主任审核后，报秘书长或秘书长委托有关副秘书长签发。
　　第五十六条 以办公室名义发出的政务类公文，由相关科局室承办人员初审后，由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任、分管文秘的办公室副主任审核，再报请秘书长、分管副市长审签或报市长审签。
　　第五十七条 急件公文审签中，如相关审签领导外出，主办文秘人员应电话请示，并在文稿原件上予以注明。
　　第八章 公文核发
　　第五十八条 综合秘书科负责“达市府”、“达市府发”、“达市府办”、“达市府函”、“达市府办函”、“达市府党组”、“达市府办党组”、“达市府阅”，市政府法制局负责“市人民政府令”、“市人民政府通告”，市政府督查室负责“达市府议”、“达市府案”、“达市府办议”、“达市府办案”等公文印制前的复核、文号编制工作；各承办科局室负责公文印制前的校对、发文前的最终审读工作。秘书五科负责公文用印前的审核、发文（电）、归档工作。
　　第五十九条 公文核校程序和要求。
　　（一）各承办科局室在将文稿送负责复核的科局室前，应对文件原件（含附件）、文稿内容、文字、格式、文件类别、呈批手续等进行再次校核，尤其是对政策依据、内容真实性、数据准确性等进行重点把关。
　　（二）负责复核的科局室收到各科局室送核文件后，应进行规范性把关，重点检查格式、文种是否符合要求，呈批手续是否完备。
　　未经各科局室承办人员签字的文稿，负责复核的科局室原则上不予受理，若因办文人员出差或遇紧急事情，文件又需及时发出的，可直接由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任审核，同时予以说明。
　　（三）负责复核的科局室在复核时，对文件类别、文种、格式、主题词、发文范围等不符合规范要求的进行改正；对文稿结构、内容、呈批手续等有异议的，应向办文人员提出，经请示签发人同意后再作修改。
　　（四）负责复核的科局室复核后，办文科局室如有新的修改意见，应由联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任审核并按程序送签后，交负责复核的科局室再次核稿。
　　（五）未经复核并签署意见的文稿，不得送文印室印制，秘书五科不得用印。
　　（六）正式文件印制后，秘书五科用印时，须核查文稿原件（包括附件）是否齐全，呈批手续是否完备，文印格式是否规范后，方可用印发出。
　　（七）文件印发后，如领导有新的批示或发现有重大错漏需重新发文的，由办文科局室向联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任报告，由秘书五科将原底稿退承办科局室重新修改后按程序送签。重新发文时，秘书五科必须将原文件收回或以办公室名义将原文件作废。
　　（八）已办结确认并登记发文字号的文件，如经领导批准不再发出，则印制红头文件（4份），并在文件底稿上标明“此件不发，存档备查”字样，同时，由办文人员在文件发文稿纸上注明不发文原因，交秘书五科存档。
　　（九）文件办结归档，必须有呈报领导签发的原稿（含附件）。
　　第六十条 办文人员在按照领导同志批改意见修改文稿时，如发现笔误，应予纠正；在不违背领导同志批改原意的情况下需进行调整和补充的，由办文人员请示联系该方面工作的副秘书长或办公室副主任同意并签署意见后方可修改，但不得违背领导同志批改原意；如需对领导同志批改原意进行修改，则应由办文人员请示原批改领导同志同意后方可改动。
　　办文人员不得在领导同志批改原稿上进行涂改，如对该稿有其他修改意见，应再打印新的文件清样进行处理。
　　第六十一条 紧急发文的处理。
　　（一）急件的界定。急件是指：
　　1．处理重大突发事件的文件；
　　2．市政府领导同志要求及时办理的文件；
　　3．按上级规定和要求有明确上报时限的文件。
　　（二）急件的处理。本着急事急办的原则，需紧急发送的公文不得放置于领导同志文件格或办公室内，应按程序实行专人跟踪办理，限时办结。
　　第六十二条 秘书五科负责文件的分发。
　　（一）发文必须登记，控制发文范围。
　　（二）原则上对外只发电子文件（涉密件除外），纸质文件用于办公室内部分发。
　　（三）公文如有特殊附件（影像资料、签字等不宜制作电子文档的），应用信封密封传送，信封上应注明“XXXXXXX（文件名及文号）特殊附件”。
　　（四）涉密文件不得在网上传送，按照涉密文件管理办法纸质分送。
　　（五）按照政府信息公开的有关规定，及时将有关文件上传市政府信息公开管理中心。
　　第九章 公文办理时限
　　第六十三条 凡报送办公室的公文，收文人员应在当天将公文分办完毕。公文的拟办时限：上呈文件，除问题复杂、难度较大，需办文人员深入了解、先行协调的外，承办科局室办文人员一般应在收文当日提出拟办意见送相关领导同志阅批并负责催询；转办文，办文人员应及时提出转办意见，经领导同意后，在2个工作日内转办完毕；已签发文件，办文人员应在2个工作日内办结发文。
　　第六十四条 急件须限时办结。对市政府领导同志有明确批示及无须征求有关部门意见的，应即到即办，原则上当天办结；对需征求有关部门意见方可送领导审批的，承办人员应约请有关部门当面听取意见，或直接请有关部门负责人会签后，在2个工作日内拟办完毕。
　　第十章 公文归档
　　第六十五条 各科局室承办的文稿，从起草、修改、阅批整个过程，杜绝“三笔”，即不得使用铅笔、圆珠笔、纯蓝墨水笔、红墨水笔等，文稿用纸一律使用A4型纸，符合存档要求。
　　第六十六条 公文办理完毕后，各科局室应按规定将公文（含电子文档，涉密文件除外）归档。
　　第六十七条 除秘书五科按规定及时将有关公文归档外，其余相关科局室应将保存在办文人员手中当年的“请示”、“报告”、“意见”原件和领导讲话材料等逐一清理，年底统一交档案室，个人不得保存。
　　第六十八条 归档范围内的公文，应当根据其相互联系、特征和保存价值整理归档，保证档案的齐全、完整，正确反映本机关的主要工作情况，以便保管和利用。
　　第六十九条 以市政府、市政府办公室名义制发的公文复制件作为正式文件使用时，应当加盖复印证明章，视同正式文件妥善保管。
　　第十一章 其 他
　　第七十条 完善规范性文件备案制度，市政府审定发布的规范性文件，主办单位必须自发布之日起5日内将正式文本10份送市政府法制局，由市政府法制局汇总后，报省政府、市人大常委会备案。
　　各县（市、区）人民政府，市级各部门制发的规范性文件，必须自发布之日起15日内报市政府备案。市政府法制局对报备的规范性文件要严格审查，发现与法律、法规、规章和国家方针政策相抵触或者超越法定权限、违反制定程序的，要坚决予以纠正。
　　第七十一条 建立规范性文件定期清理制度。市政府及其部门每隔两年要对市政府、市政府办公室出台的规范性文件进行清理，由主办部门对清理情况及意见送市政府法制局，市政府法制局审核后，对不符合法律、法规、规章和国家方针政策规定，或者相互抵触、依据缺失以及不适应经济社会发展要求的规范性文件，特别是对含有地方保护、行业保护内容的规范性文件，提请市政府常务会议审定予以修改或者废止。
　　清理后，由市政府或者市政府办公室向社会公布继续有效、废止和失效的规范性文件目录，未列入继续有效文件目录的，不得作为行政管理的依据。
　　第十二章 附 则
　　第七十二条 本办法自2008年9月1日起施行。2005年5月27日发布施行的《达州市人民政府办公室公文运转办法》同时废止。
　　第七十三条 本办法施行中的具体问题由达州市人民政府办公室文秘处理部门负责解释。




中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕29号

　　

　　　　现公布《证券公司集合资产管理业务实施细则》，自公布之日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2012年10月18日　


　　　　　　　　　　　　证券公司集合资产管理业务实施细则

第一章 总 则

第一条 为了规范证券公司集合资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》（证监会令第87号，以下简称《管理办法》），制定本细则。
第二条 证券公司在中华人民共和国境内从事集合资产管理业务，适用本细则。
法律、行政法规和和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）对证券公司集合资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第四条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第五条 证券公司从事集合资产管理业务，应当为特定客户提供服务，设立集合资产管理计划（以下简称集合计划或计划），并担任计划管理人。
特定客户应当是证券公司自身的客户，或者是代理推广机构的客户，并且参与资金最低限额符合中国证监会的规定。
第六条 集合计划资产独立于证券公司和资产托管机构的自有资产。证券公司、资产托管机构不得将集合计划资产归入其自有资产。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
第七条 证券公司及其推广机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产。证券公司及其推广机构破产或者清算时，集合计划销售结算资金不属于其破产财产或者清算财产。任何单位和个人不得以任何形式挪用集合计划销售结算资金。
集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。
第八条 中国证监会依据法律、行政法规、《管理办法》和本细则的规定，监督管理证券公司集合资产管理业务活动。
第九条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《管理办法》、本细则及相关规则，对证券公司集合资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。

第二章 备案程序

第十条 证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料：
（一）备案报告；
（二）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；
（三）资产托管协议；
（四）合规总监的合规审查意见；
（五）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；
（六）关于后续投资运作合法合规的承诺；
（七）中国证监会要求提交的其他材料。
计划说明书是集合资产管理合同的组成部分，与集合资产管理合同具有同等法律效力。
第十一条 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订集合资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
集合资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 集合资产管理合同应当包括风险揭示条款，详细说明下列风险的含义、特征和可能引起的后果：
（一）市场风险；
（二）管理风险；
（三）流动性风险；
（四）证券公司因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可等原因不能履行职责的风险；
（五）其他风险。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司、代理推广机构应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与集合计划的风险。
第十三条 中国证券业协会依照法律、行政法规、《管理办法》、本细则和其他相关规定，对证券公司设立集合计划的备案材料进行审阅；必要时，对集合计划的设立情况进行现场检查。

第三章 业务规则

第十四条 集合计划募集的资金应当用于投资中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、股指期货等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划以及中国证监会认可的其他投资品种。
集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
证券公司可以依法设立集合计划在境内募集资金，投资于中国证监会认可的境外金融产品。
第十五条 限额特定资产管理计划募集的资金，可以投资于第十四条规定的投资品种，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及中国证监会认可的其他投资品种。
前款所称的限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划：
（一）募集资金规模在50亿元以下；
（二）单个客户参与金额不低于100万元；
（二）客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制。
第十六条 证券公司应当指定投资主办人，负责集合计划的投资管理事宜。
投资主办人发生变更的，证券公司应当提前或者在合理时间内按照集合资产管理合同约定的方式披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第十七条 证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。代理推广机构应当将其保存的客户信息和资料向证券公司提供。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在集合资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十八条 证券公司、代理推广机构应当按照集合资产管理合同和推广代理协议的约定推广集合计划，向客户如实披露证券公司的业务资格，全面、准确地介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征，讲解有关业务规则、计划说明书和集合资产管理合同内容以及客户投资集合计划的操作方法，并充分揭示投资风险。
第十九条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当将计划说明书、集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所。
计划说明书、集合资产管理合同文本应当与向中国证券业协会备案的文本内容一致。推广材料应当简明、易懂。
第二十条 证券公司、代理推广机构应当根据了解的客户情况，推荐与客户风险承受能力相匹配的集合计划，引导客户审慎作出投资决定。
第二十一条 禁止通过电视、报刊、广播及其他公共媒体推广集合计划。禁止通过签订保本保底补充协议等方式，或者采用虚假宣传、夸大预期收益和商业贿赂等不正当手段推广集合计划。
第二十二条 客户应当以真实身份参与集合计划，委托资金的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在集合资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司、代理推广机构明知客户身份不真实、委托资金来源或者用途不合法的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
自然人不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向证券公司、代理推广机构提供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，证券公司、代理推广机构不得接受其参与集合计划。
证券公司、代理推广机构发现客户委托资金涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第二十三条 证券公司以自有资金参与集合计划，应当符合法律、行政法规和中国证监会的规定，并按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。
证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%。因集合计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当在合同中明确约定处理原则，依法及时调整。
证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减公司投入的资金。扣减后的净资本等各项风险控制指标，应当符合中国证监会的规定。
第二十四条 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5日告知客户和资产托管机构。
为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划可不受前款规定限制，但需事后及时告知客户和资产托管机构，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第二十五条 集合计划推广期间，证券公司、代理推广机构应当在规定期限内，将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前，不得动用客户参与资金。
第二十六条 证券公司应当在计划说明书约定期限内，完成集合计划的推广和设立。
第二十七条 集合计划推广结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对集合计划募集的资金进行验资，出具验资报告。
第二十八条 集合计划成立应当具备下列条件：
（一）推广过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；
（二）限额特定资产管理计划募集金额不低于3000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币；
（三）客户不少于2人；
（四）符合集合资产管理合同及计划说明书的约定；
（五）中国证监会规定的其他条件。
第二十九条 证券公司应当将集合计划资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第三十条 资产托管机构应当按照规定为每个集合计划开立专门的资金账户，在证券登记结算机构开立专门的证券账户，以及其他相关账户。
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称－资产托管机构名称－集合资产管理计划名称”。
第三十一条 证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构担任集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构应当按照相关协议，办理参与、转换、退出集合计划的份额登记、资金结算等事宜。
第三十二条 集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过专用交易单元进行。集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构以及证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会备案。
第三十三条 集合计划资产估值等会计核算业务，应当由证券公司办理，资产托管机构复核。
证券交易所、证券登记结算机构应当每日将集合计划的交易、清算、交收等数据，同时发送证券公司和资产托管机构。
第三十四条 集合计划的规模、投资范围、投资比例，应当符合《管理办法》及本细则的规定，以及集合资产管理合同、计划说明书的约定。
第三十五条 单个集合计划持有一家公司发行的证券，不得超过集合计划资产净值的10%；集合计划投资于指数基金的除外。
证券公司将其管理的集合计划资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合计划及限额特定资产管理计划不受前两款限制。
集合计划申购新股，可以不设申购上限，但是申报的金额不得超过集合计划的现金总额，申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
第三十六条 集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的40%，中国证监会另有规定的除外。
第三十七条 集合计划应当对流动性作出安排，在开放期保持适当比例的现金、到期日在一年以内的政府债券或者其他高流动性短期金融工具。
第三十八条 集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。受让方首次参与集合计划，应先与证券公司、资产托管机构签定集合资产管理合同。
第三十九条 集合计划发生的费用，可以按照集合资产管理合同的约定，在计划资产中列支。集合计划成立前发生的费用，以及存续期间发生的与推广有关的费用，不得在计划资产中列支。
第四十条 证券公司可以设立存续期间不办理计划份额参与和退出的集合计划。
根据集合计划的类型、特点和客户需求，集合计划需要设立开放期的，集合资产管理合同应当对客户参与、退出集合计划的时间、次数、程序及其限制等事项作出明确约定。
第四十一条 证券公司、资产托管机构应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每周披露一次集合计划份额净值。
第四十二条 集合计划存续期间，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的时间和方式向客户寄送对账单，说明客户持有计划份额的数量及净值，参与、退出明细，以及收益分配等情况。
第四十三条 证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供季度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
证券公司、资产托管机构应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户提供年度资产管理报告、资产托管报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十四条 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十五条 集合资产管理合同需要变更的，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式取得客户和资产托管机构同意，保障客户选择退出集合计划的权利，对相关后续事项作出合理安排，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十六条 集合计划展期应当符合下列条件：
（一）集合计划运营规范，证券公司、资产托管机构未违反集合资产管理合同、计划说明书的约定；
（二）集合计划展期没有损害客户利益的情形；
（三）资产托管机构同意继续托管展期后的集合计划资产；
（四）中国证监会规定的其他条件。
第四十七条 集合计划展期，证券公司应当按照集合资产管理合同约定通知客户。集合资产管理合同应当对通知客户的时间、方式以及客户答复等事项作出明确约定。
客户选择不参与集合计划展期的，证券公司应当对客户的退出事宜作出公平、合理的安排。
第四十八条 集合计划存续期届满，不符合本细则规定的展期条件的，不得展期。
集合计划展期后5日内，证券公司应当将展期情况报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第四十九条 集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则，对巨额退出和连续巨额退出的认定标准、退出顺序、退出价格确定、退出款项支付、告知客户方式，以及单个客户大额退出的预约申请等事宜作出明确约定。
第五十条 有下列情形之一的，集合计划应当终止：
（一）计划存续期间，客户少于2人；
（二）计划存续期满且不展期；
（三）计划说明书约定的终止情形；
（四）法律、行政法规及中国证监会规定的其他终止情形。
第五十一条 集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报中国证券业协会备案，同时抄送住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十二条 证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当按照有关法律、行政法规的规定，妥善保管集合资产管理合同、客户资料、交易记录、业务档案等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。

第四章 风险管理与内部控制

第五十三条 证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。
证券公司应当将前款所述管理制度报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
第五十四条 证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第五十五条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第五十六条 证券公司从事集合资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的集合资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第五十七条 证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，设定清晰的清算流程和资金划转路径，公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查。
第五十八条 证券公司合规部门应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第五十九条 证券公司从事集合资产管理业务，不得有下列行为：
（一）向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺；
（二）挪用集合计划资产；
（三）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
（四）募集资金超过计划说明书约定的规模；
（五）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
（六）使用集合计划资产进行不必要的交易；
（七）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（八）法律、行政法规及中国证监会禁止的其他行为。
第六十条 资产托管机构应当指定专门部门办理集合计划资产托管业务。
资产托管机构应当对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与资产托管机构自有资产相互独立，集合计划资产与其他客户资产相互独立，不同集合计划资产相互独立。
第六十一条 证券公司、资产托管机构、代理推广机构应当建立必要的信息技术支持系统，为集合资产管理业务的风险管理和内部控制提供技术保障。

第五章 监督管理

第六十二条 集合计划存续期间，发生对集合计划持续运营、客户利益、资产净值产生重大影响的事件，证券公司应当按照集合资产管理合同约定的方式及时向客户披露，并向住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
第六十三条 证券公司发现资产托管机构、代理推广机构违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反推广代理协议、托管协议的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十四条 资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构、代理推广机构应当认真履行职责，发现证券公司违反法律、行政法规和中国证监会的规定，或者违反有关协议、合同约定的，应当予以制止，并及时报告证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会。
第六十五条 中国证监会及其派出机构依法履行对集合资产管理业务的监管职责，加强对包括集合计划适当销售及公平交易制度执行情况等的非现场检查和现场检查。证券公司、资产托管机构和代理推广机构应当予以配合。
第六十六条 证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事集合资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司集合资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停集合资产管理业务的，暂停期间不得签订新的集合资产管理合同。
第六十七条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。集合资产管理合同应当对此作出相应约定。
第六十八条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第六章 附 则

第六十九条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第七十条 本细则自公布之日起施行。2008年5月31日中国证监会公布的《证券公司集合资产管理业务实施细则（施行）》（证监会公告〔2008〕26号）同时废止。