鞍山市印刷刻字业治安管理实施细则
辽宁省鞍山市人民政府
鞍山市人民政府令第98号
《鞍山市印刷刻字业治安管理实施细则》业经一九九八年十二月七日市政府第十二届三十五次常务会议讨论通过，现予以发布施行。
鞍山市印刷刻字业治安管理实施细则
（1999年2月12日）
第一条 为了加强印刷、刻字业的治安管理，保障合法经营，制止非法经营活动，维护社会主义经济秩序，根据中华人民共和国国务院发布的《印刷业管理条例》和《辽宁省刻字业治安管理办法》，结合我市实际，制定本细则。
第二条 本细则适用于鞍山市行政区域内从事印刷、刻字行业的国有、集体、私营、个体以及外商投资的印刷、刻字业的治安管理。
第三条 印刷、刻字业范围：
印刷业：
出版物，包括报纸、期刊、书籍、地图、年画、图片、挂历、画册及音像制品、电子出版物的装帧封面等；
包装装潢印刷品，包括商标标识、彩色包装盒（袋）、纸制包装用品、印铁制罐，以介绍产品为内容的广告宣传品等；
其他印刷品，包括文件、资料、图表、票证、名片等。
刻字业：
包括公章（钢印、印模和专用章）、名章、条章、地名章、分类戳记、报头（含承制原子印章）等。
本办法所称印刷、刻字业是指从事专营或兼营排版、制版、印刷、装订、复印、油印、影印、誊写、打印、刻字等经营业务的行业。
第四条 公安机关是印刷、刻字业治安管理的主管部门，其所属的治安职能部门及所在地公安派出所负责印刷、刻字业的日常治安管理工作。
第五条 国有、集体企业开办印刷、刻字业，须持主管部门批准证明，印刷业同时须持新闻出版部门签发的《印制许可证》，经县（市）、区公安机关检查合格后，由县（市）、区公安机关发给《特种行业许可证》，再到工商行政管理部门办理《营业执照》后，方可营业。
私营、个体开办印刷、刻字业，须持户口所在地街道（乡、镇）批准证明，印刷业同时须持新闻出版部门签发的《印制许可证》，经县（市）、区公安机关安全检查合格，并发给《特种行业许可证》，再到工商行政管理部门办理《营业执照》后，方可营业。
中外合资、中外合作开办印刷、刻字业，按国家有关规定办理登记、备案手续，领取《营业执照》后，经公安机关安全检查合格，领取《特种行业许可证》后方可营业。
开办原子印章制作、多色复印业务的，由市、县（市）、区公安机关签署意见，安全检查合格后，报省公安厅批准。
禁止设立外商独资经营各类印刷、刻字的企业。
第六条 开办印刷、刻字业必须具备下列条件：
（一）企业负责人及从业人员有所在地常住户口；
（二）有固定的生产经营场所，生产经营场所的建筑符合安全标准；
（三）物品储藏仓库等有防火、防盗等安全设施；
（四）承印标有密级文件等资料、图表，承制公章必须具备符合国家保密规定的保密条件；
（五）有相应的安全保卫组织或人员，有安全保卫制度；
（六）符合法律、法规的其他有关规定。
第七条 印刷、刻字业变更主要登记事项、歇业、转业、合并、分立或迁移，须经原发证、发照机关办理变更登记或注销手续后方可实施。
第八条 单位内部设立印刷厂（所），必须向所在地新闻出版的行政部门、保密部门办理登记手续后，向公安部门备案，并不得从事经营活动；从事印刷经营活动的，必须依照规定办理手续。
第九条 印刷业必须遵守下列规定：
（一）严格遵守审核批准的经营范围，悬证、悬照经营；
（二）设专职登记员，负责审查承印内容和有关手续，填写公安机关统一印制的承印登记簿。登记簿要妥善保管，以备查验，经公安机关批准后方可销毁；
（三）严禁印制含有反动、淫秽、迷信内容或者国家明令禁止印制的其他内容的出版物、包装装潢印刷品或者其他印刷品，严禁印制非出版单位出版的出版物；
（四）未经保密机关确定的单位，不准承印各种密级文件、资料、图表等；未经公安机关确定的单位，不准承印布告、通告、重大活动的工作证、通行证、社会上流通使用的票证、有价证券以及宗教用品；
对以上严禁印制和限制印制的印刷品，印刷单位除拒绝印制外，应及时向县（市）、区公安机关报告。
（五）承印名片，须核查委印者的居民身份证，对机关、团体、部队、学校、企事业单位的工作人员，还须核查所属单位介绍信；对个体工商户，还须核查营业执照；
（六）承印机关、团体、部队、学校、企事业单位内部使用的专用印件的，须核查委印单位出具的证明；
（七）除经公安机关指定的印刷厂可以出售铅字外，其他任何单位或个人不得从事出售铅字业务。不得随意转借、赠送铅字；
（八）承印的印刷品必须加印编号及印刷时间，按照规定的送样范围、数量、要求，按月送所在地公安派出所备案。
第十条 经公安、保密机关指定可以印刷第九条第（四）项所列文件和专用证件的印刷企业，须遵守下列规定：
（一）承印标有密级的文件、资料、图表等，按照国家有关印刷国家秘密载体管理的规定办理；
（二）承印布告、通告、重大活动工作证、通行证、社会上流通的票证、有价证券以及宗教用品，须核查是否具备县（市）、区公安机关签发的《承印许可证》；
（三）对《准印证》、《承印许可证》应予妥善保管，以备查验，保存一年后，经公安机关批准方可销毁；
（四）参加密件排版、印刷、装订的人员由企业负责人审定，各工序派专人负责管理，并接受委印单位监印；
（五）印件的原稿、校样、成品、半成品、印版、纸型、底片等，须有严格的登记和交接制度。如发现短缺，应立即向公安机关和有关部门报告，并组织查找。印刷完毕，将成品连同原稿、校样、半成品、废品的印版、纸型、底片等全部清点交委印单位，印刷单位不得擅自留存。
第十一条 刻字业必须遵守下列规定：
（一）承制机关、团体、部队、学校和企事业单位的公章（包括钢印、印模和专用章）时，要核查公安机关签发的《承做许可证》和经办人的居民身份证；
（二）专人负责填写公安机关统一印制的公章承制登记簿，登记簿妥善保存一年后，经公安机关同意后方可销毁；
（三）对定制公章的单位出具的介绍信、证明信以及公安机关签发的《承做许可证》和承制后的公章底模式样，应予妥善保管，以备查验；
（四）严格按公安机关核定的数量，规格刻制。公章的规格、式样、字体，应按国家有关规定执行；
（五）刻制的公章，必须指定专人、专库（箱）保管，在定制人取章前严禁使用；定制人领取印章时，应验明其凭证，并由定制人签名后，方可交付；
（六）刻制公章的废品、模具等应在定制人监督下销毁，防止丢失和外流。对逾期三个月未领取的公章，应交公安机关处理。
第十二条 委托印刷、刻字的单位和个人必须遵守下列规定：
（一）印刷各种布告、通告、重大活动工作证、通行证、社会上流通的票证以及宗教用品，须出具上一级主管部门批准证明，经县（市）、区公安机关审核同意，签发《准印证》后，到指定单位印刷；
（二）印刷机关、团体、部队、学校、企事业单位内部使用的有价票证、有单位名称的信笺、信封、介绍信、工作证、会员证、出入证、发票、任命状、袖章、胸章等专用印件，均须由委印单位主管部门出具证明；
（三）购买铅字的单位，须持注明所需字体、字号、数量及其用途的证明信，经县（市）、区公安机关批准，到指定单位购买；
（四）刻制机关、团体、部队、学校和企事业单位公章的单位，须持本单位证明信或上一级主管部门证明信及《营业执照》，到所在市、县（市）、区公安机关办理准刻手续；
刻制条章、地名章、分类戳记、报头以及其它刻制品，持本单位证明信，直接到刻制单位刻制；
（五）外地来鞍刻制公章的单位，须持所在地县（市）、区公安机关签发的证明，到市公安局办理准刻手续。
第十三条 印刷、刻字业发现下列行为须立即向公安机关报告：
（一）印制或委印反动、淫秽、迷信印刷品和非法出版物的；
（二）伪造和仿造布告、证明身份的各种证件和机关文件的；
（三）非法印制机关、团体、部队、学校和企事业单位的信笺、有价票证，介绍信等的；
（四）私自定制或仿制机关、团体、部队、学校和企事业单位公章的；
（五）涂改、伪造凭证或冒领公章的；
（六）涉及利用印刷、刻字业进行其它违法犯罪活动的。
第十四条 违反本细则规定，擅自设立印刷企业，从事印刷经营活动的，由公安部门、工商行政管理部门予以取缔，没收违法所得和进行违法活动的主要专用工具、设备，并处违法所得2倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，并处2万元以下的罚款。
第十五条 对擅自从事刻字业务的单位和个人，公安机关予以取缔，没收制作工具和非法所得，并可处1万元以下罚款。
第十六条 对违反本细则的其他行为，由公安、新闻出版、工商等部门依据各自法定职责，按照有关法规、规章规定予以处罚。
第十七条 公安机关实施行政处罚，给予警告、50元以下罚款的，由印刷、刻字业所在地公安派出所批准执行；给予50元以上罚款、暂扣或吊销《特种行业许可证》的，由县（市）、区公安机关批准执行，并报市公安局备案。
第十八条 当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或向人民法院起诉。
第十九条 印刷、刻字业管理部门的工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第二十条 本细则执行中的具体问题由市公安局负责解释。
第二十一条 本细则自公布之日起施行。一九九二年二月九日鞍山市人民政府发布实施的《鞍山市印刷、刻字业治安管理实施办法》同时废止。
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法
中国证券监督管理委员会令
第16号
《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法》经2003年7月17日中国证券监督管理委员会第36次主席办公会议审议通过，并于2003年11月24日经国务院批准，现予公布，自公布之日起施行。
经国务院批准，1999年8月19日国务院批准、1999年9月16日中国证券监督管理委员会发布的《中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会条例》同时废止。
主 席 尚 福 林
二○○三年十二月五日
第一章 总 则
第一条为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则，提高股票发行审核工作的质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，制定本办法。
第二条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）设立股票发行审核委员会(以下简称发审委)，依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。
发审委以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。
中国证监会在发审委审核意见的基础上，依照法定条件核准股票发行申请。
第三条发审委通过发审委工作会议（以下简称发审委会议）履行职责。
第四条中国证监会负责对发审委事务的日常管理以及对发审委委员的考核和监督。
第五条股票发行核准程序应当公开，依法接受监督。
第二章 发审委的组成
第六条发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由中国证监会聘任。
发审委委员为25名，部分发审委委员可以为专职。其中中国证监会的人员5名，中国证监会以外的人员20名。
发审委设会议召集人5名。
第七条发审委委员每届任期一年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
第八条发审委委员应当符合下列条件：
（一）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守国家法律、行政法规和规章；
（二）熟悉证券、会计业务及有关的法律、行政法规和规章；
（三）精通所从事行业的专业知识，在所从事的领域内有较高声誉；
（四）没有违法、违纪记录；
（五）中国证监会认为需要符合的其它条件。
第九条发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘：
（一）违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的；
（二）未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的；
（三）本人提出辞职申请的；
（四）2次以上无故不出席发审委会议的；
（五）经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形。
发审委委员的解聘不受任期是否届满的限制。发审委委员解聘后，中国证监会应及时选聘新的发审委委员。
第三章 发审委的职责
第十条发审委的职责是：根据有关法律、行政法规和中国证监会的规定，审核股票发行申请是否符合公开发行股票的条件；审核保荐机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等证券中介机构及相关人员为股票发行所出具的有关材料及意见书；审核中国证监会有关职能部门出具的初审报告；依法对股票发行申请提出审核意见。
第十一条发审委委员以个人身份出席发审委会议，依法履行职责，独立发表审核意见并行使表决权。
第十二条发审委委员可以通过中国证监会有关职能部门调阅履行职责所必需的与发行人有关的资料。
第十三条发审委委员应当遵守下列规定：
（一）按要求出席发审委会议，并在审核工作中勤勉尽职；
（二）保守国家秘密和发行人的商业秘密；
（三）不得泄露发审委会议讨论内容、表决情况以及其他有关情况；
（四）不得利用发审委委员身份或者在履行职责上所得到的非公开信息，为本人或者他人直接或者间接谋取利益；
（五）不得私下与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行接触，不得接受发行人及相关单位或者个人提供的资金、物品及其他利益；
（六）不得有与其他发审委委员串通表决或者诱导其他发审委委员表决的行为；
（七）中国证监会的其他有关规定。第十四条发审委委员有义务向中国证监会举报任何以不正当手段对其施加影响的发行人及其他相关单位或者个人。
第十五条发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：
（一）发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事（含独立董事，下同）、监事、经理或者其他高级管理人员的；
（二）发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的；
（三）发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的；
（四）发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的；
（五）发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的；
（六）中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
前款所称亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。
第十六条发行人及其他相关单位和个人如果认为发审委委员与其存在利害冲突或者潜在的利害冲突，可能影响发审委委员公正履行职责的，可以在发审委会议召开3日前，向中国证监会提出要求有关发审委委员予以回避的书面申请，并说明理由。
中国证监会根据发行人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关发审委委员是否回避。
第十七条发审委委员接受聘任后，应当承诺遵守中国证监会有关对发审委委员的规定和纪律要求，认真履行职责，接受中国证监会的考核和监督。
第四章 发审委工作程序
第十八条发审委通过召开发审委会议进行审核工作，每次参加发审委会议的发审委委员为7名。
第十九条中国证监会有关职能部门应当在发审委会议召开5日前，将会议通知、股票发行申请文件及中国证监会有关职能部门的初审报告送达参会发审委委员，并将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在中国证监会网站上公布。
中国证监会有关职能部门负责安排发审委会议、送达有关审核材料、起草发审委会议纪要、保管档案等具体工作。
第二十条发审委会议召集人按照中国证监会的有关规定负责召集发审委会议，组织发审委委员发表意见、讨论，总结发审委会议审核意见和组织投票等事项。
第二十一条发审委委员应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，结合自身的专业知识，独立、客观、公正地对股票发行申请进行审核。
发审委委员应当以审慎、负责的态度，全面审阅发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门出具的初审报告。在审核时，发审委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见：
（一）发审委委员对初审报告中提请发审委委员关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见；
（二）发审委委员认为发行人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见；
（三）发审委委员认为发行人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见。
发审委委员在发审委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录。
发审委会议在充分讨论的基础上，形成会议对发行人股票发行申请的审核意见，并对发行人是否符合公开发行股票的条件进行表决。
第二十二条发审委会议对发行人的股票发行申请形成审核意见之前，可以请发行人代表和保荐代表人到会接受发审委委员的询问。
第二十三条发审委会议表决采取记名投票方式。表决票设同意票和反对票，同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。发审委委员不得弃权。发审委委员在投票时应当在表决票上说明理由。
中国证监会有关职能部门负责对发审委会议讨论情况进行记录。发审委会议结束后，参会发审委委员应当在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿。
第二十四条发审委对发行人的股票发行申请只进行一次审核。
出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异或者发审委会议表决结果显失公正情况的，中国证监会可以进行调查，并依法做出核准或者不予核准的决定。
第二十五条发审委委员发现存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题，经出席会议的5名发审委委员同意，可以对该股票发行申请暂缓表决一次。
暂缓表决的股票发行申请再次提交发审委会议审核时，原则上仍由原发审委委员审核。
第二十六条发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后，中国证监会在网站上公布表决结果。
发审委会议对发行人股票发行申请提出的审核意见，中国证监会有关职能部门应当向发行人保荐机构进行书面反馈。
第二十七条在发审委会议对发行人的股票发行申请表决通过后至中国证监会核准前，发行人发生了与所报送的股票发行申请文件不一致的重大事项，中国证监会有关职能部门可以提请发审委召开会后事项发审委会议，对该发行人的股票发行申请文件重新进行审核。会后事项发审委会议的参会发审委委员不受是否审核过该发行人的股票发行申请的限制。
第二十八条发审委会议根据审核工作需要，可以邀请发审委委员以外的行业专家到会提供专业咨询意见。发审委委员以外的行业专家没有表决权。
第二十九条发审委每年应当至少召开一次全体会议，对审核工作进行总结。
第三十条发审委审核工作所需费用，由中国证监会支付。
第五章 对发审委审核工作的监督
第三十一条中国证监会对发审委实行问责制度。出现发审委会议审核意见与表决结果有明显差异的，中国证监会可以要求所有参会发审委委员分别作出解释和说明。
第三十二条发审委委员存在违反本办法第十三条规定的行为，或者存在对所参加发审委会议应当回避而未提出回避等其他违反发审委工作纪律的行为的，中国证监会应当根据情节轻重对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理。
第三十三条中国证监会建立对发审委委员违法、违纪行为的举报监督机制。
对有线索举报发审委委员存在违法、违纪行为的，中国证监会应当进行调查，根据调查结果对有关发审委委员分别予以谈话提醒、批评、解聘等处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。
第三十四条中国证监会对发审委委员的批评可以在新闻媒体上公开。
第三十五条在发审委会议召开前，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停对有关发行人的发审委会议审核。
发行人股票发行申请通过发审委会议后，有证据表明发行人、其他相关单位或者个人直接或者间接以不正当手段影响发审委委员对发行人股票发行申请的判断，或者以其他方式干扰发审委委员审核的，中国证监会可以暂停核准；情节严重的，中国证监会不予核准。
第三十六条发行人的保荐机构有义务督促发行人遵守本办法的有关规定。保荐机构唆使、协助或者参与干扰发审委工作的，中国证监会按照有关规定在3个月内不受理该保荐机构的推荐。
第六章 附 则
第三十七条依照法律、行政法规，发审委审核可转换公司债券等其他证券的发行申请，适用本办法。
第三十八条本办法自发布之日起施行。
