关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
作者:法律资料网 时间:2024-05-25 22:31:25 浏览:8419
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关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券投资基金监管有关问题的通知
中国证监会
各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会），上海、深圳证券交易所，各基金管理公司，各基金托管人，有关证券经营机构：
为进一步规范证券投资基金（以下简称基金）运作，维护基金投资人的合法权益，保证基金试点工作的顺利进行，根据《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及有关规定，现就加强基金监管的有关问题通知如下：
一、关于基金投资运作
（一）除发起人或另有规定外，一个投资者直接或间接持有某一基金的份额不得超过基金总份额的3％，超过部分由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。在本通知公布前已超过基金总份额3％的投资者，不得继续买入。并须在通知公布后10个工作日内报基金管理公司（以
下简称管理公司），由管理公司公告；超过部分须在本通知发布后6个月内卖出；逾期未卖出的，由交易所指定机构强行卖出，差价收入上缴国库。
（二）管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位，但每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的30％。所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的
成交量、支付的佣金等，要向中国证监会报告，并在基金中期报告和年度报告中予以披露。
（三）管理公司依据《暂行办法》、《基金契约》及其他有关规定，代表基金出席上市公司的股东大会，行使股东权力，履行股东义务。
二、关于基金管理公司与基金托管人的问题
（一）管理公司和基金托管部的高级管理人员的任职资格需经中国证监会核准，总经理助理、部门经理的任职须报中国证监会备案。
在中国证监会有关基金从业人员资格管理规定颁布实施后，目前已在管理公司、基金托管部的从业人员（不含负责行政、后勤事务的人员），须取得基金从业人员资格方可被正式聘任。
管理公司和基金托管部从业人员不得在其他经营性机构兼职；管理公司的董事长不得在其他经营性机构兼任董事长及其他高级管理职务（董事、监事除外）。管理公司在聘任高级管理人员及基金经理前，应将其为原所在机构买入股票的持有情况报中国证监会备案。
管理公司、基金托管部工作人员不得直接或间接买卖股票和基金，或替他人买卖股票和基金。
（二）管理公司和基金托管部应保证各自的办公场所、人员和业务的独立性。基金财务应与管理公司、基金托管部财务相互独立；基金托管部不应挂靠或从属于基金托管人的任何部门；基金托管人应为基金托管部建立相适应的用人、工资、福利制度，建立激励约束机制。
（三）除法规另有规定外，基金发起人、管理公司及其发起人不得买卖该管理公司所管理的基金。管理公司的自有资金只能用于发起基金、管理基金及买卖国债，其基金管理费收入应主要用于公司业务发展。
（四）管理公司和基金托管部应设立监察稽核部门，管理公司应设督察员，全权负责管理公司的监察稽核工作。督察员的任免应报中国证监会核准。督察员可列席管理公司的任何会议，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，每月应独立出具稽核报告，
报送中国证监会和管理公司董事长；如发现管理公司有重大违规行为，应立即向中国证监会和管理公司董事长报告。
三、关于对管理公司、基金托管部检查的问题
中国证监会有关人员将持证对管理公司、基金托管部进行定期和不定期检查，定期检查原则上每季度一次。
对管理公司检查的内容包括：是否存在内幕交易和操纵市场行为，以及有损基金投资人利益的关联交易；基金投资运作、信息披露、收益分配等是否合法、合规；管理公司自有资金使用、内部管理制度的建立和执行，以及员工遵规守法等情况。
中国证监会将按照有关规定，独立或联合中国人民银行对基金托管部进行检查，检查的内容包括：交易清算、资产保管、内部管理、信息保密等情况。
中国证监会将对管理公司、基金托管部实行年检制度。对管理公司、基金托管部高级管理人员任职资格的年度考核，列入管理公司、基金托管部年检内容。
四、各有关机构要采取有效措施，切实做好基金的有关工作
（一）各有关机构应严格按照中国证监会证监基字〔1998〕9号、10号、11号文、证办〔1998〕10号文及其他有关规定做好基金发行工作，各地证监会（证管办）对发行过程中发现的违规行为，依据授权进行查处，并将查处结果报中国证监会稽查部、基金部和机构部备
案。
（二）管理公司运用基金资产进行投资，应严格按照招幕说明书所披露的投资决策程序进行；不得运用基金资产进行内幕交易和操纵市场，不得通过关联交易损害基金持有人的利益；严禁运用基金资产配合管理公司的发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务；严禁
故意维持或抬高管理公司发起人、所管理基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格。
（三）证券交易所、管理公司、基金托管部应密切配合、相互协作，确保基金安全、高效运作；通过采用先进电脑技术，减少运作环节，强化内部监控等有效措施，加强信息保密管理；还应设置基金投资运作的电脑自动监控系统和预警系统，实现基金会计核算、基金资产估值的电脑化
运作。
（四）管理公司和基金托管部应将内部管理制度、业务规则及流程、基金的有关银行存款帐号、证券帐号、基金专用交易席位号等及时报中国证监会备案。管理公司应按中国证监会的有关规定在每月月初将管理公司自有资金运用情况及财务状况等有关业务资料报中国证监会备案。
（五）管理公司和基金托管部内部实行信息密级管理及获取信息授权管理制度，电话须全面录音，录音资料应保存5年以上；与基金投资业务有关人员的移动电话在工作时间应集中管理。未经中国证监会同意，基金托管部不得将尚未公开的基金信息提供给基金托管部以外的其他部门和
人员。
（六）管理公司和基金托管部均应指定专人负责对外信息事务管理，统一处理信息披露、媒体采访和基金投资者咨询等事宜。
对违反本通知规定的机构和个人，中国证监会、中国人民银行将按照各自的职权，给予通报批评、警告、罚款、暂停或取消业务资格等处罚；对涉嫌触犯刑法的，移交司法机关处理；对年检不合格的管理公司、基金托管部，限期整改，期满仍未达到规定要求的，给予暂停或取消业务资
格等处罚；对年检不合格的管理公司、基金托管部高级管理人员，将视情况给予通报批评、警告、暂停或取消从业资格等处罚。
本通知自公布之日起施行。
1998年8月21日
蚊香卫生监督暂行规定
中央爱国卫生运动委员会 等
蚊香卫生监督暂行规定
1986年12月3日，中央爱国卫生运动委员会、卫生部
一、蚊香是“除四害、讲卫生”，防治蚊虫的一种卫生用品，为确保蚊香的卫生质量，防止蚊香内有害物质对人体的危害，特制定本规定。
二、凡被选作蚊香原料的杀虫剂，增效剂、填充剂等，必须符合下述条件：
1．低毒、低残留、生物降解快，体内无积蓄；
2．无异味，对皮肤、粘膜无刺激，无过敏反应；
3．无致癌、致畸、致突变；
4．杀虫剂、增效剂及填充剂在热分解过程中不产生对人体健康有害的物质。
三、除目前已允许使用的天然除虫菊、强力毕那命、Ｋ－4Ｆ粉、杀虫灵等的丙稀菊酯、甲醚菊酯、炔呋菊酯和三氯杀虫酯外，不得任意用其它杀虫剂作蚊香原料。
用来喷洒杀虫的烟雾剂、喷洒剂、气雾剂内混用的农药或增效剂，不得任意混入蚊香内。对八氯二丙醚增效剂（Ｓ－421或Ｓ1 ），有专家认为点燃后可产生致癌物质，在该药没有证实对人体无害以前，不得使用。已含有此增效剂的蚊香，不得投放市场。
四、选用新的杀虫剂、增效剂作蚊香原料时，必须经农药检定部门指定的单位作毒性、毒理试验，取得可靠的安全性数据，并经专家评定对人体无害后，方可选用。
五、吸入人体内妨碍健康的有害物质的种类很多，但经实际调查可在蚊香内残留的有：ＤＤＴ、666、砷化物、硫化物及苯并芘。这些物质在蚊香内的含量不得超过下列指标。
1．ＤＤＴ和666的总含量不得超过50ｍｇ／ｋｇ；
2．砷化物的含量（以氧化砷计），不得超过5ｍｇ／ｋｇ；
3．硫化物的含量（以ＳＯ2 计），待定；
4．苯并芘的含量（点燃后），待定；
六、蚊香对成蚊的药效，以蚊香点燃后的ＫＴ50值为标准。为评定蚊香药效，进行卫生监督，将蚊香划为四级：
1．ＫＴ50值少于2分钟为特级；
2．ＫＴ50值2－3分钟为一级；
3．ＫＴ50值3分1秒－5分钟为二级；
4．ＫＴ50值5分1秒－8分钟为三级；
ＫＴ50值在8分钟以上，则为不合格蚊香，不得投放市场，ＫＴ50值的测定，以统一规定的密闭圆筒法为准。
七、为防止蚊香掺假、冒牌，便于进行检验和卫生监督，每小盒蚊香均应有如下标记：
1．产品的主要成份及有效期；
2．注册商标，生产牌号及生产许可证号；
3．生产厂各级厂址；
4．产品批号及出厂日期；
5．质量检验员。
八、各蚊香生产、加工单位，必须把所产蚊香的品种、牌号、原料、配方、毒理安全性等有关资料，向省级卫生防疫部门申报登记，经检验合格后，由省爱卫会办公室、卫生厅（局）联合签发《蚊香卫生许可证》，投产后卫生防疫部门继续进行不定期抽样检验。各被检单位须缴纳检验费用。
九、对拒不送检的劣质、掺假、冒牌、不符合卫生要求、有碍人民健康的蚊香要严禁出售和使用，并视情节轻重，给予相应处罚或经济制裁，造成中毒事故的，应追究生产者和销售者的法律责任。
十、卫生防疫部门负责对蚊香的卫生监督。爱卫会办公室负责蚊香卫生监督的组织协调工作，协调各有关部门共同遵守本规定。各省、自治区、直辖市可根据本规定视当地情况制定具体实施方法。
建设部《关于加强商品房销售、房改售房与物业管理衔接工作的通知》
建设部
建设部《关于加强商品房销售、房改售房与物业管理衔接工作的通知》
建设部
各省、自治区、直辖市建委（建设厅、市政管委），直辖市房地局，计划单列市建委：
随着房屋商品化的不断推进和住房制度改革的深化，购买商品房和公有住房的居民越来越多，房屋售后物业管理也越来越重要。但是，①目前相当数量的房屋缺乏必要的售后服务和管理；②一些管理单位与业主及使用人之间责权利不明确；③部分业主和使用人擅自改变房屋使用性质、
破坏房屋结构，不能正确使用公共设施、设备，造成房屋售后管理难、居住和工作环境差、管理纠纷多等问题。为加强商品房销售、房改售房与物业管理的衔接工作，搞好售后服务，解决居民买房的后顾之忧，创造良好的居住和工作环境，现通知如下：
一、房地产开发企业出售商品房和公有住房管理单位出售公有住房时，应重视物业管理工作。要制定出的物业管理实施方案，及时地选聘物业管理企业，签订物业管理合同，按照规定程序进行工程验收，确保工程质量，并做好物业管理接管验收工作。公房出售的旧住宅小区，售房单位
要提前做好房屋检修工作，在规划允许的范围内完善配套设施，合理解决物业管理办公及配套用房，为公房出售后实施物业管理创造必要条件。
二、售房单位售房前，要制定《业主公约》。《业主公约》是维护全体业主和物业使用人的合法权益、维护公共环境和秩序、保障物业的安全与合理使用、全体业主共同遵守的行为准则，要使房屋的所有人和使用人共同自觉地遵守《业主公约》。售房单位应参照《业主公约示范文本》
（见附件）制定《业主公约》。购房人应全面了解《业主公约》的内容，在签订房屋买卖合同时，应同时作出遵守《业主公约》的承诺。
售房时未制定《业主公约》的，由销售单位或物业管理企业参照《示范文本》尽快补充制定，业主委员会成立后，可结合实际情况进行修订。
三、要规范物业管理的服务项目和收费标准。售房单位与购房人在签订房屋购销合同时，已确定物业管理实施方案的售房单位或物业管理企业应向购房人公布物业管理项目和服务收费标准，明确双方的责权利关系，物业管理企业不得违反规定随意加收物业管理费用，购房人也要按规定
交纳物业管理费用。物业管理企业对住用户提供的特约有偿服务要实行明码标价，定期地向业主公布收支状况，接受业主监督。
四、要加强公共部位、共同设施维修养护基金的管理。公房出售要严格按照建设部《关于加强公有住房售后维修养护管理工作的通知》（建房〔1997〕65号）的要求，建立住宅共同部位和共同设施设备的维修养护专项基金，并制定管理办法。商品房销售中，房屋共同部位和共同
设施设备的维修养护专项基金的提取、使用与管理，也应作出明文规定；一些开发企业在售房时已从售房价款中提取该项基金的，应在商品房购销合同中说明。该项基金要专户存入银行，不得挪作他用。需要使用时，由物业管理企业作出使用计划，经业主委员会审定。
附件：业主公约示范文本
为加强＿＿＿＿＿＿（以下简称“本物业”）的管理，维护全体业主和物业使用人的合法权益，维护公共环境和秩序，保障物业的安全与合理使用，根据国家有关物业管理的法规政策，制订本公约。全体业主和物业使用人均须自觉遵守。
一、在使用、经营、转让所拥有物业时，应遵守物业管理法规政策的规定。
二、执行业主委员会或业主大会的决议、决定。
三、委托物业管理企业负责房屋、设施、设备、环境卫生、公共秩序、保安、绿化等管理，全体业主和物业使用人应遵守物业管理企业根据政府有关法规政策和业主委员会委托制定的各项规章制度。
四、全体业主和物业使用人应积极配合物业管理企业的各项管理工作。
五、业主或物业使用人对物业管理企业的管理工作如有意见或建议，可直接向物业管理企业提出，发生争议时可通过业主委员会协调解决。
六、加强安全防范意识，自觉遵守安全防范的规章制度，做好防火防盗工作，确保家庭人身财产安全。
七、业主或物业使用人装修房屋，应遵守有关物业装修的制度，并事先告知物业管理企业。物业管理对装修房屋活动进行指导和监督，并将注意事项和禁止行为告知业主和物业使用人。业主或物业使用人违规、违章装修房屋或妨碍他人正常使用物业的现象（如渗、漏、堵、冒等），应
当及时纠正，造成他人损失的应承担赔偿损失；对拒不改正的，物业管理公司可采取相应措施制止其行为，并及时告知业主委员会并报有关行政管理部门依法处理。
八、业主如委托物业管理企业对其自用部位和毗连部位的有关设施、设备进行维修、养护，应支付相应费用。
九、凡房屋建筑及附属设施设备已经或可能妨碍、危害毗连房屋的他人利益、安全，或有碍外观统一、市容观瞻的，按规定应由业主单独或联合维修、养护的，业主应及时进行维修养护；拒不进行维修养的，由业主委员会委托物业管理企业进行维修养护，其费用由当事业主按规定分摊
。
十、与其它非业主使用人建立合法租赁关系时，应告知并要求对方遵守本业主公约和物业管理规定，并承担连带责任。
十一、在物业范围内，不得有下列行为；
（1）擅自改变房屋结构、外貌（含外墙、外门窗、阳台等部位的颜色、形状和规格）、设计用途、功能和布局等；
（2）对房屋的内外承重墙、梁、柱、板、阳台进行违章凿、拆、搭、建；
（3）占用或损坏楼梯、通道、屋面、平台、道路、停车场、自行车房（棚）等公用设施及场地；
（4）损坏、拆除或改造供电、供水、供气、供暖、通讯、有线电视、排水、排污、消防等公用防施；
（5）随意堆放杂物、丢弃垃圾、高空抛物；
（6）违反规定存放易燃、易爆、剧毒、放射性等物品和排放有毒、有害、危险物质等；
（7）践踏、占用绿化用地；损坏、涂划园林建筑小品；
（8）在公共场所、道路两侧乱设摊点；
（9）影响市容观瞻的乱搭、乱贴、乱挂、设立广告牌；
（10）随意停放车辆；
（11）聚众喧闹、噪声扰民等危害公共利益或其它不道德的行为；
（12）违反规定饲养家禽、家畜及宠物；
（13）法律、法规及政府规定禁止的其它行为。
十二、人为造成公用设施设备或其它业主设施设备损坏，由造成损坏责任人负责修复或赔偿经济损失。
十三、按规定交的物业管理企业应收取的各项服务费用。
十四、业主使用本物业内有偿使用的文化娱乐体育设施和停车场等公用设施、场地时，应按规定交纳费用。
十五、自觉维护公共场所的整洁、美观、畅通及公用设放施的完好。
十六、加强精神文明建设，弘扬社会主义道德风尚，互助友爱，和睦相处，共同创造良好的工作和生活环境。
1997年8月29日
