中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
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中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。
附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片
1998年1月21日
大连市中外合资、合作经营企业中方高级管理人员实得工资管理办法
辽宁省大连市人民政府
大连市中外合资、合作经营企业中方高级管理人员实得工资管理办法
大连市人民政府
第一条 为了加强对中外合资、合作经营企业中方高级管理人员实得工资的管理，根据国家有关规定，制定本管理办法。
第二条 大连市辖区内的中外合资、合作经营企业（以下简称企业）中方高级管理人员的实得工资，依照本办法进行管理。
第三条 本办法所称中方高级管理人员，是指被企业董事会或联合管理机构任命或聘请，在企业中担任正副总经理、正副总工程师、正副总会计师、审计师的中方人员。实得工资是指中方人员实际领取的基本工资、职务工资、浮动工资、工龄工资、奖金和各种津贴、补贴以及属于国家
规定工资总额范围的其他收入。
第四条 大连市劳动局是企业中方高级管理人员实得工资的综合管理部门，应会同企业主管部门依照本办法做好企业中方高级管理人员实得工资的审核、管理和监督检查。
第五条 中方高级管理人员的名义工资，经中方合资（合作）者本着与外藉高级管理人员同工同酬的原则，与外商合资（合作）者协商后，由董事会确定。
第六条 中方高级管理人员的名义工资按以下程序分配：先按本办法领取实得工资，再按规定缴纳社会保险金，余下部分用于中方职工的保险、福利和住房补贴。
第七条 中方高级管理人员的实得工资，应根据企业本年度内经济效益、经济考核指标、本人所负的责任和贡献来确定。一般掌握在高于本企业中方职工平均实得工资的二倍以内，经济效益好的，也可以高于三倍以内，对有突出贡献的人员，还可以再高些。
中方高级管理人员实得工资的确定，不得超过其本人的名义工资，并应保证留有应缴纳的社会保险金。
第八条 中方总经理（总经理由外方担任的，指中方副总经理，下同）实得工资按下列原则核定：
（一）中方企事业单位以其全部资产与外商合资、合作设立的企业，由劳动部门会同中方企业主管部门或中方资产所有部门核定。
（二）中方企事业单位以部分资产与外商合资、合作设立的企业，由中方企业主管部门会同中方投资者核定，报市劳动局备案。
（三）经济技术开发区内的企业，由开发区劳动人事局会同有关部门核定，报市劳动局备案。
第九条 中方副总经理、正副总工程师、正副总会计师、审计师的实得工资，由中方投资者（中方企事业单位以全部资产与外商合资、合作的，由合资、合作企业）自行确定，报市劳动局备案。
第十条 中方高级管理人员的工资，实行按月预支，年终结算，多退少补的办法。月预支额一般不超过本企业职工当月平均工资的二倍。
第十一条 中方高级管理人员在领取实得工资时，应按照中华人民共和国个人收入调节税法的规定缴纳个人收入调节税。
第十二条 对违反本办法，采取弄虚作假等手段多发实得工资的，除如数追回多发的部分外，由有关部门视情节追究责任者的行政责任。
第十三条 本办法由大连市劳动局负责解释和组织实施。
第十四条 本办法自发布之日起施行。
1993年2月25日
贵州省各级人民代表大会常务委员会人事任免条例
贵州省人大常委会
贵州省各级人民代表大会常务委员会人事任免条例
(2012年9月26日贵州省第十一届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过)
第一条 为了规范各级人民代表大会常务委员会行使人事任免权，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》和有关规定，结合我省实际，制定本条例。
第二条 地方各级人民代表大会常务委员会(以下简称人大常委会)决定任免、任免、批准任免国家机关工作人员，应当坚持德才兼备的原则，充分发扬民主，严格依法办事。
第三条 在人民代表大会闭会期间，决定副省长、副市长、副州长、副县长、副区长的个别任免，由省长、市长、州长、县长、区长提请本级人大常委会决定，并由本级人民政府报上一级人民政府备案。
第四条 在人民代表大会闭会期间，省长、市长、州长、县长、区长和各级人民法院院长、人民检察院检察长，因故不能担任职务时，由各该级人大常委会主任会议从本级人民政府、人民法院、人民检察院副职领导人员中提名，由人大常委会决定代理人选；如果在上述副职中没有合适人选，可以根据推荐机关建议，由人大常委会主任会议提名，经人大常委会决定任命为副职后，再决定其为代理省长、代理市长、代理州长、代理县长、代理区长和代理院长、代理检察长。决定的代理检察长，应当报上一级人民检察院和人大常委会备案。
第五条 省、市、州人民政府秘书长、委员会(办公室)主任、厅长、局长等政府组成人员，由省长、市长、州长提请本级人大常委会决定任免，并由本级人民政府报上一级人民政府备案。
县、自治县、市、市辖区、特区人民政府办公室主任、局长等政府组成人员，由县长、市长、区长提请本级人大常委会决定任免，并由本级人民政府报上一级人民政府备案。
第六条 省、市、州人大常委会副秘书长，人大常委会工作委员会主任、副主任、委员，人大常委会工作机构负责人，由本级人大常委会主任会议提请本级人大常委会任免。
县级人大常委会办公室主任、副主任和人大常委会工作委员会主任、副主任，由本级人大常委会主任会议提请本级人大常委会任免。
第七条 各级人大常委会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员和委员，省、市、州人民代表大会专门委员会补充任命的个别副主任委员和部分委员，由本级人大常委会主任会议提请人大常委会通过。
第八条 各级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，由本级人民法院院长提请本级人大常委会任免。
第九条 各级人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，由本级人民检察院检察长提请本级人大常委会任免。
第十条 市、州人民检察院检察长由本级人民代表大会选举和罢免，由省人民检察院检察长提请省人大常委会批准。
县级人民检察院检察长，由本级人民代表大会选举和罢免，由市、州人民检察院检察长提请市、州人大常委会批准。
第十一条 省高级人民法院贵阳铁路运输法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，由省高级人民法院院长提请省人大常委会任免。
省人民检察院贵阳铁路运输检察院检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员，由省人民检察院检察长提请省人大常委会任免。
凡提请省人大常委会任免的省高级人民法院、省高级人民法院贵阳铁路运输法院庭长、副庭长、审判员和省人民检察院、省人民检察院贵阳铁路运输检察院检察员，授权省人民代表大会选举任免联络委员会进行审议并提出任免意见，由省人大常委会决定。
第十二条 各级人大常委会主任因为健康情况不能工作或者缺位的时候，由本级人大常委会在副主任中推选一人代理主任职务，直到主任恢复健康或者人民代表大会选出新的主任为止。
第十三条 在人民代表大会闭会期间，根据省长、市长、州长、县长、区长提请，由本级人大常委会决定撤销个别副省长、副市长、副州长、副县长、副区长和本级人大常委会任命的本级人民政府其他组成人员的职务。
第十四条 在人民代表大会闭会期间，撤换省高级人民法院院长的职务，由省人大常委会主任会议提请省人大常委会决定，报最高人民法院提请全国人大常委会批准。
市、州需要撤换本级人民法院院长的，由本级人大常委会主任会议提请人大常委会决定，报省高级人民法院提请省人大常委会批准。
县级需要撤换本级人民法院院长的，由本级人大常委会主任会议提请人大常委会决定，报市、州人民法院提请市、州人大常委会批准。
各级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，需要撤销职务的，由原提请任命的人民法院院长提请本级人大常委会决定。
省高级人民法院贵阳铁路运输法院院长、副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，需要撤销职务的，由省高级人民法院院长提请省人大常委会决定。
第十五条 在人民代表大会闭会期间，根据省人民检察院检察长的建议，省人大常委会可以撤换市、州、县级人民检察院检察长的职务；
各级人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，需要撤换职务的，由原提请任命的人民检察院检察长提请本级人大常委会决定。
省人民检察院贵阳铁路运输检察院检察长、副检察长、检察委员会委员、检察员，需要撤换职务的，由省人民检察院检察长提请省人大常委会决定。
第十六条 在人民代表大会闭会期间，各级人大常委会组成人员，省长、副省长，市长、副市长，州长、副州长，县长、副县长，区长、副区长和各级人民法院院长、人民检察院检察长可以向本级人大常委会提出辞职，由本级人大常委会决定是否接受辞职。人大常委会决定接受辞职后，报本级人民代表大会备案。本级人大常委会接受检察长辞职的，应当报上一级人民检察院提请该级人大常委会批准。
各级人大常委会可以决定接受由本级人大常委会任命的其他国家机关工作人员的辞职。
第十七条 各级人大常委会组成人员如果担任国家行政机关、审判机关、检察机关职务的，应当向本级人大常委会辞去人大常委会的职务。
第十八条 各级人民代表大会换届后，各级人民政府秘书长、委员会(办公室)主任、厅长、局长等组成人员应当在两个月内提请本级人大常委会重新任命；原经省、市、州、县级人大常委会任命的人大常委会副秘书长，人大常委会工作委员会主任、副主任、委员，人大常委会工作机构负责人，县级人大常委会办公室主任、副主任和各级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员，人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员等人员，职务未作变动的，不再重新任命。
第十九条 由各级人大常委会任命的国家机关工作人员，工作变动或者退休的，应当由原提请任命机关提请本级人大常委会免去其职务。
第二十条 凡由各级人大常委会任命的地方国家机关工作人员，在其任职机构撤销时，其职务自然免除。
第二十一条 凡提请各级人大常委会任命的国家机关工作人员，提请机关应当提交书面报告、任免呈报表、任免理由和需要说明的书面材料，于各级人大常委会会议前15日送本级人大常委会。
人大常委会会议审议人事任免议案，在交付表决前，提请机关要求撤回的，对该任免案的审议即行终止。
第二十二条 凡提请人大常委会任免的国家机关工作人员，在人大常委会会议通过之前，不得到职和离职，不得对外公布。
第二十三条 省人大常委会任免国家机关工作人员时，采取无记名投票、按电子表决器逐项表决、按电子表决器合并表决、举手表决四种方式。
决定代理省人大常委会主任、代理省长、代理省高级人民法院院长、代理省人民检察院检察长；决定副省长的个别任免均采用无记名投票方式。
省人民代表大会专门委员会个别副主任委员、部分委员的任免；省人大常委会副秘书长和常委会工作机构负责人的任免；省人大常委会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员和委员的任免；决定省人民政府秘书长、委员会主任、厅长等组成人员的任免，决定撤销个别副省长和省人民政府其他组成人员的职务；省高级人民法院副院长的任免；省人民检察院副检察长的任免；省高级人民法院审判委员会委员的任免；省人民检察院检察委员会委员的任免；批准市、州人民检察院检察长的任免；省高级人民法院贵阳铁路运输法院院长、副院长、审判委员会委员的任免；省人民检察院贵阳铁路运输检察院检察长、副检察长、检察委员会委员的任免；通过接受国家机关工作人员辞职，采用按电子表决器逐项表决或者举手表决方式。
省高级人民法院、省高级人民法院贵阳铁路运输法院庭长、副庭长、审判员的任免；省人民检察院、省人民检察院贵阳铁路运输检察院检察员的任免，采用按电子表决器合并表决或者举手表决方式。
第二十四条 国家机关同一职务要进行任命和免职两项表决时，先进行免职项的表决，再进行任命项的表决。
第二十五条 各级人大常委会组成人员对人事任免案可以表示赞成，可以表示反对，也可以弃权。
表决人事任免案以各级人大常委会全体组成人员过半数赞成始得通过。表决结果由会议主持人当场公布。
第二十六条 由各级人大常委会任免的国家机关工作人员，应当行文通知提请机关，并对外公布。对人大常委会任命的人员，应当颁发由本级人大常委会主任签署的任命书。
第二十七条 本条例自公布之日起施行。1988年9月20日省七届人大常委会第四次会议通过的《贵州省人民代表大会常务委员会关于改进人民法院、人民检察院部分工作人员任免办法的决定》、2000年7月22日省第九届人大常委会第十七次会议通过的《贵州省各级人民代表大会常务委员会人事任免条例》和2009年3月26日省十一届人大常委会第七次会议通过的《贵州省人民代表大会常务委员会关于国家机关工作人员任免表决办法的决定》同时废止。
