全国人民代表大会常务委员会组成人员守则

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中国人民银行


中国人民银行令〔2005〕第 2 号



为规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，中国人民银行制定了《短期融资券管理办法》，经2005年5月9日第8次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。









行长：周小川

二○○五年五月二十三日







短期融资券管理办法



第一章 总 则



第一条 为进一步发展货币市场，拓宽企业直接融资渠道，规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在境内发行的短期融资券。

第三条 本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

第四条 中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。

第五条 发行融资券应当符合本办法规定的条件。

第六条 融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。融资券不对社会公众发行。

第七条 融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。

第八条 发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。

第九条 融资券的投资风险由投资人自行承担。



第二章 发行、登记、托管

第十条 企业申请发行融资券应当符合下列条件：

（一）是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；

（二）具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；

（三）流动性良好，具有较强的到期偿债能力；

（四）发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；

（五）近三年没有违法和重大违规行为；

（六）近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；

（七）具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；

（八）中国人民银行规定的其他条件。

第十一条 企业发行融资券，均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。

近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。

第十二条 对企业发行融资券实行余额管理。待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。

第十三条 融资券的期限最长不超过365天。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。

第十四条 融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。

第十五条 企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料：

（一）发行融资券的备案报告；

（二）董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；

（三）主承销商推荐函（附尽职调查报告）；

（四）融资券募集说明书（附发行方案）；

（五）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；

（六）经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；

（七）律师出具的法律意见书（附律师工作报告）；

（八）偿债计划及保障措施的专项报告；

（九）关于支付融资券本息的现金流分析报告；

（十）承销协议及承销团协议；

（十一）《企业法人营业执照》（副本）复印件；

（十二）中国人民银行要求提供的其他文件。

第十六条 中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行融资券的最高余额。

第十七条 融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。

第十八条 企业应在每期融资券发行日前5个工作日，将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。

第十九条 企业应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的权利和义务。

第二十条 融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。

第二十一条 融资券发行结束后，发行融资券的企业（以下简称发行人）应在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告融资券的发行情况。

第二十二条 主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。



第三章 交易、结算、兑付

第二十三条 融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。

第二十四条 融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。

第二十五条 发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反合同约定变更兑付日期。

第二十六条 发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。

第二十七条 发行人应当按照规定的程序和期限，将兑付资金及时足额划入代理兑付机构指定的资金账户。代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。

发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金，代理兑付机构应在融资券本息兑付日，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。

第二十八条 主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内，将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。



第四章 信息披露

第二十九条 发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。

第三十条 发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。

第三十一条 发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。

同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。

第三十二条 在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场公开披露。

下列情况为前款所称重大事项：

（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；

（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；

（四）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；

（五）涉及发行人的重大诉讼；

（六）法律、行政法规规定的其他事项。



第五章 监督管理

第三十三条 发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国人民银行有权停止该企业继续发行融资券，并可按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚。

对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。

主承销商未履行督促协助企业披露信息义务的，暂停其承销业务。

第三十四条 承销机构未按规定履行义务的，停止该承销机构从事融资券业务。

第三十五条 为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，其将不能再为融资券的发行和交易提供专业化服务；给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

第三十六条 中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终，单一投资人持有融资券的数量超过该期融资券总托管量30%的投资人名单和持有比例。

第三十七条 同业拆借中心负责融资券交易的日常监测，中央结算公司负责融资券结算的日常监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。

第三十八条 融资券交易除应遵守本办法外，还应遵守全国银行间债券市场其它有关规定。

融资券交易参与者违反本办法和其它有关规定的，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。



第六章 附则

第三十九条 金融机构发行短期融资券由中国人民银行另行规定。

第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。

第四十一条 本办法自公布之日起施行。


北京市人民政府办公厅


京政办发[1995]103号


北京市人民政府办公厅关于印发《北京市执行兵役法法规规章行政执法程序规定》的通知




各区、县人民政府，市政府各委、办、局，各市属机构：
为进一步加强本市兵役行政执法工作，保障本市兵役工作顺利进行，经市政府法制办公室审核，市政府批准，现将《北京市执行兵役法规规章行政执法程序规定》印发给你们，请认真执行。


一九九五年十一月十六日



北京市执行兵役法规规章行政执法程序规定


第一条 为加强兵役执法工作，保障和促进本市各级兵役机关正确、全面地贯彻实施兵役工作的法律、法规和规章，依法行使职权，确保本市兵役工作顺利进行，根据国家和本市有关法规、规章，制定本规定。
第二条 本规定所称兵役工作主要包括民兵、预备役，兵役登记和兵员征集、动员等项工作。
本规定所称兵役执法是指依照兵役法律、法规、规章或者规范性文件作出具体行为的活动。
前款所称规范性文件是指兵役执法机关依照职权制定的具有普遍约束力的决定、命令和行政措施。
第三条 兵役执法遵循合法、公开、公正及教育与处罚相结合的原则：
一、严格履行法定职责。对职责范围内的事项，依法办理，不得借故推诿；对不属于职责范围内的事项，应予以说明或解释，并及时移送有关机关处理，不得越权执法。
二、符合法定程序。对违法行为依法审查，在规定的期限内作出决定。查处违法行为，要坚持先取证后处罚。对依法作出的决定，不得随意改变或撤销。决定行政处罚前应允许当事人陈述意见。
三、收集证据要齐全、完整。在作出决定前，必须取得能够准确证明事实的各种证据材料。
四、行政决定要合法、适当。不得滥施处罚，滥用行政措施，不得违法要求公民、法人或者其他组织履行义务。
五、严格执法，不得放弃法定职责。
第四条 本市实行兵役执法检查证制度。兵役执法检查证由北京卫戍区统一印制。
第五条 在市各级兵役机关查处违法行为时，兵役执法人员不得少于两人，并当场出示执法检查证。查处违法行为，除法律、法规、规章另有规定外，依照下列程序办理：
一、登记立案。兵役机关对发现的违法行为，经过审查，认为需要依法追究的，必须登记立案。凡属本机关职权范围内的，要依照职权认真查处，不得移送其他机关处理；本机关无权处理，需要移送有关机关查处的，应当及时移送。
二、调查取证。兵役机关对已立案的案件，必须及时组织调查取证。依法进行调查的人员必须出示兵役执法检查证。调查中应做好查证案件所需要的询问笔录、证言笔录、调查笔录等记录工作。
三、作出处罚决定。兵役机关调查取证后，应对调查的案件进行审理和评议。对需要追究法律责任的案件，应当依照法律、法规的规定向人民政府或者有关机关提出处理意见。处罚决定作出后，处罚决定书必须加盖作出处罚决定的人民政府或者有关机关的印章，并应载明：
（一）当事人的姓名、住址等基本情况；
（二）违法事实；
（三）适用的法律、法规、规章或者规范性文件；
（四）处理结论或者处罚决定；
（五）处罚决定的履行日期或者期限；
（六）当事人依法享有的申请行政复议或者提起行政诉讼的权利；
（七）作出处罚决定的人民政府或者有关机关的名称。
四、送达处罚决定书。兵役机关在同级人民政府或者有关机关作出处罚决定之日起的7日内，必须将处罚决定书送达当事人。处罚决定书自送达当事人之日起生效。送达必须有送达回证，由受送达人在送达回证上签名或者盖章，受送达人在送达回证上签收日期为送达日期。受送达人不在的，由其指定的代收人或者同住的成年人家属或者所在单位代为签收。受送达人拒绝接受处理决定书，送达人应当邀请有关基层组织或者其他人到场见证，在送达回证上注明拒收事由和日期，由送达人、见证人签名或者盖章，把处罚决定书留在受送达人住处或者收发部门，即视为送达。
兵役机关送达处罚决定书，必要对可以使用法律规定的其他方式。
第六条 依法收取强制金，必须向当事人开具法定票据，并全部上交当地财政。
第七条 当事人对处罚决定不服的，可在接到处罚决定书起15日内向作出决定机关的上一级人民政府或主管部门申请复议，或者向当地人民法院提起诉讼。
第八条 当事人接到处罚决定书后在规定期限内，既不申请复议，也不提起诉讼，又不执行的，可由作出处罚决定的人民政府或机关申请当地人民法院强制执行。
第九条 兵役执法事项涉及其他行政机关的，除法律、法规、规章另有规定外，按照下列规定处理。
一、对执法事项，先受理的兵役执法机关应主动同有关机关联系。需要取得一致意见的，应协调一致后再办理。经协调达不成一致意见的，应提请上一级人民政府裁决。
二、对违法行为，需要有关机关协同执法的，兵役执法机关应主动同有关机关联系，取得有关机关的协助。
第十条 有关部门和单位对兵役执法工作不支持，态度消极或者故意设置障碍的，由市或者区、县兵役机关报请同级人民政府给予通报批评，责令限期改正，并提请其上级主管部门对其主要负责人和直接责任人给予行政处分。
第十一条 兵役机关必须建立兵役执法档案，调查和审理案件取得的证据、制作的文书、笔录以及形成的其他文字材料，应当归入执法档案。
兵役机关应当做好执法统计和执法信息工作。
第十二条 人民政府派出机构的武装部门依照法律、法规、规章和上级兵役机关规范性文件规定的职责范围、权限行使执法权，适用本规定。
第十三条 本规定由北京卫戍区负责解释。
第十四条 本规定自1995年11月16日起施行。