兰州市人民防空工程建设管理办法
甘肃省兰州市人民政府
兰州市人民政府令
[2002]第3号
《兰州市人民防空工程建设管理办法》已经2002年8月7日市政府第19次常务会议讨论通过，现予公布，自2002年10月1日起施行。
市 长 张志银
二○○二年八月九日
兰州市人民防空工程建设管理办法
第一条 为了加强人民防空工程建设，确保人民防空工程的战备功能，根据《中华人民共和国人民防空法》、《甘肃省实施<中华人民共和国人民防空法>办法》和有关法津、法规之规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市行政区域内人民防空工程的建设、维护、管理和平时利用。
第三条 本办法所称人民防空工程，是指为保障战时人员与物资掩蔽、人民防空指挥、医疗救护而单独修建的地下防护建筑，以及结合地面建筑修建的战时可用于防空的地下室(以下简称防空地下室)。
第四条 市人民防空主管部门主管本市人民防空工程的建设、维护、管理和平时利用工作。
县、区人民防空主管部门按照各自的管理权限，主管本行政区域内的人民防空工程的建设、维护、管理和平时利用工作。
计划、规划、土地、建设、财政、物价等行政主管部门应当在各自的职责范围内，协同人民防空主管部门做好人民防空工程建设管理工作。
第五条 人民防空工程建设应当符合城市建设总体规划并纳入全市国民经济和社会发展计划。
市人民防空主管部门应当根据人民防空的需要和城市建设总体规划的要求，结合城市建设和经济发展水平，按照平战结合、地上地下结合、单建附建结合和配套建设的原则，编制人民防空工程建设规划和计划，按规定程序报经批准后组织实施。
第六条 利用城市地下空间进行建设，应当兼顾人民防空的要求。
市人民防空主管部门应当参与城市地下空间的规划、开发利用和建设审批工作，负责城市地下空间开发利用兼顾人民防空要求的管理和监督检查。
第七条 城市各类开发区、居住区、新城区建设和旧城区改造应当兼顾人民防空工程建设，有关部门在审查规划建设方案时应当有人民防空主管部门参加。
第八条 根据人民防空工程建设规划单独修建的人民防空工程属国防基础设施，按照国家有关规定享受相关优惠政策。
人民防空工程建设规划中确定单独修建人民防空工程的地域，在进行建设时应当预留人民防空工程必需的空间位置。
单独修建的人民防空工程需要连接城市道路、供水、排水、供热、供电、通信等设施时，有关部门应当给予配合，提供便利条件。
第九条 单独修建的人民防空工程，其立项、设计、施工、监理、质量监督、造价管理、竣工验收等按国家有关规定执行。
第十条 单位、个人投资单独修建人民防空工程，按照国家规定程序报批后，由投资单位或个人按国家有关规定组织实施。人民防空主管部门应当对其建设进行监督，使之达到人民防空工程的相关标准。
第十一条 城市新建民用建筑，应当按照下列标准修建防空地下室：
(一)新建10层以上(含10层)和基础埋置深度超过3米以上(含3米)的9层以下的民用建筑，按地面首层的建筑面积修建防空地下室；
(二)除本条第一款第(一)项规定以外的民用建筑按地面建筑面积的2％修建防空地下室。
前款所称民用建筑是指除工业生产厂房及其配套设施以外的所有非生产性建筑。
第十二条 城市规划区内大型公共建筑、高层建筑和各类小区的初步设计审查工作，应当有人民防空主管部门参加，对防空地下室设计进行专业审查。
应建防空地下室的建设项目未设计防空地下室或者其防空地下室设计未经人民防空主管部门专业审查批准的，规划、城建、公安消防等有关行政主管部门不得办理相关手续，建设单位不得组织开工。
第十三条 按照规定应当修建防空地下室的民用建筑，确因下列条件限制不能同步配套建设的，建设单位可以申请易地建设：
(一)采用桩基且桩基承台顶面埋置深度小于3米或者地下室空间净高达不到规定标准的；
(二)按规定的指标应建防空地下室的面积只占地面建筑首层的局部，结构和基础处理困难且处理费用过高的；
(三)建在流砂、暗河、基岩埋深过浅等地段的项目，因地质条件不适于修建的；
(四)因建筑地段房屋或地下管道设施密集，防空地下室不能施工或者难以采取措施保证施工安全的。
第十四条 建设单位申请易地建设防空地下室，应当向市人民防空主管部门提交书面申请并按规定报送相关资料。
市人民防空主管部门应当在收到易地建设防空地下室申请书和相关资料之日起10日内作出决定，对符合条件的予以批准，对不符合条件的不予批准并书面说明理由。
第十五条 经批准易地建设防空地下室的建设单位，应当按国家规定标准缴纳防空地下室易地建设费。
除国家规定项目外，任何单位和个人不得批准减、缓、免缴防空地下室易地建设费。
防空地下室易地建设费由市人民防空主管部门负责收缴，全额上缴财政专户，实行收支两条线管理。
第十六条 防空地下室易地建设费专项用于本市人民防空建设。
市人民防空主管部门应当根据人民防空建设规划和年度建设计划，提出防空地下室易地建设费年度使用计划，按规定程序报经批准后，由财政拨付使用。
第十七条 防空地下室的建设质量应当符合建筑工程质量标准和人民防空工程质量标准。
防空地下室的质量监督，应当委托具备人民防空工程质量监督资格的质量监督机构进行。
第十八条 人民防空工程使用的防护设备，应当符合国家规定的人民防空工程防护设备标准。
第十九条 防空地下室竣工后，由市人民防空主管部门组织进行专业验收，对验收合格的出具认可文件，建设单位凭认可文件向建设行政和其他有关部门备案；未经专业验收或验收不合格的，建设、规划等部门不得办理相关手续。
第二十条 人民防空工程的平时利用，应当坚持有偿使用、用管结合的原则。平时由投资者使用管理，收益归投资者所有；战时根据防空需要统一安排使用。
人民防空工程隶属单位或者个人(以下简称工程隶属单位)管理所属人民防空工程的平时利用，接受人民防空主管部门的监督检查。
第二十一条 平时利用防空地下室及单位、个人投资单独修建的人民防空工程，使用者应当与工程隶属单位签订书面租赁使用合同，并向人民防空主管部门备案。
平时利用人民防空主管部门修建的人民防空工程，使用者应当与人民防空主管部门签订书面租赁使用合同，向人民防空主管部门缴纳人民防空工程平战结合使用费。
人民防空主管部门收取的人民防空工程平战结合使用费，应当全额上缴财政专户，实行收支两条线管理。
第二十二条 人民防空工程使用者应当遵守人民防空工程维护、安全、消防的管理规定，不得改变人民防空工程的主体结构，不得擅自拆除人民防空工程设备设施，不得危害人民防空工程的安全和使用效能。
对人民防空工程进行内部装修，应当符合本条前款规定，并事先报经人民防空主管部门批准。
第二十三条 人民防空工程的维护管理，应当遵循统一管理、分工负责、定期维护、保障使用、损害赔偿、拆除补建的原则。
平时未使用的人民防空工程，属人民防空主管部门投资修建的，由人民防空主管部门维护管理；其他人民防空工程，由工程隶属单位负责维护管理。
平时已使用的人民防空工程，由使用者承担维护管理责任。
人民防空主管部门应当对人民防空工程维护管理进行经常性的监督检查。有关单位和个人应当接受监督、配合检查。
第二十四条 人民防空工程的维护管理单位在进行维护管理时，应当遵守下列规定：
(一)制定工程平战功能转换技术措施和实施方案，并按照维修保养制度，对平战转换构件进行检查、维修、保养，熟悉平战转换技术措施，保证战时在规定转换时限内达到防护标准；
(二)加强对主要设备设施的检查、维修和保养，消防和通风空调系统必须达到国家有关技术标准规定；
(三)对早期的人民防空工程，平时有开发利用价值的，应当开发利用；平时无开发利用价值但不存在安全隐患的，可以封堵，定期启封检查、维护、保养；平时无开发利用价值且存在安全隐患的，应当采取相关措施进行治理，保证安全。
第二十五条 任何单位和个人不得擅自拆除人民防空工程。确因特殊原因需要拆除的，应当报人民防空主管部门按权限审批，并由拆除单位在规定的期限内，按照不少于原面积、不低于原防护等级的标准补建；确因地质条件复杂、拆除面积小等原因难以补建的，经人民防空主管部门批准，按应补建人民防空工程面积所需造价缴纳易地建设费，由人民防空主管部门统一建设。
第二十六条 进行工程建设可能影响人民防空工程安全时，建设单位应当采取保障人民防空工程安全的技术措施，经人民防空主管部门批准后组织实施。
第二十七条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由市人民防空主管部门责令改正，并处以10000元以上30000元以下罚款：
(一)防空地下室设计未经专业审查擅自开工的；
(二)擅自变更经审查批准的防空地下室设计的；
(三)在人民防空工程中使用不符合国家规定标准的防护设备的。
第二十八条 防空地下室局部不合格或未按应建面积修建的，由市人民防空主管部门责令限期改造或补建，并对建设单位处以10000元以上30000元以下罚款。
第二十九条 人民防空工程隶属单位或使用人未按相关规定和制度履行维护管理责任的，由人民防空主管部门责令限期改正，并处以500元以上1000元以下罚款。
第三十条 建设单位进行工程建设，未采取保障人民防空工程安全的技术措施，危及人民防空工程安全和使用效能的，由市人民防空主管部门依照《中华人民共和国人民防空法》的相关规定，责令其限期改正、依法赔偿损失，并对其处以10000元以上50000元以下罚款。
第三十一条 违反本办法规定的其他行为，由人民防空主管部门或规划、建设等有关行政主管部门在各自法定职责权限内，依照有关法律、法规和规章的相关规定予以处罚。
第三十二条 人民防空主管部门的工作人员在人民防空工程管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者有其他失职行为的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第三十三条 本办法自2002年10月1日起施行。
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会关于认真贯彻《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的通知
中国证券监督管理委员会
（1999年12月21日发布的证监法律字[1999]3号规定本文失效）
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）已于近日发布。为更好地贯彻落实《办法》，做好清理审核工作，现就有关问题通知如下：
一、实施步骤及时间安排
清理审核工作分两个阶段进行。第一阶段为清理、初审阶段。各地证管办（证监会）应严格按照《办法》的规定，对所辖行政区域内现有从事证券、期货投资咨询业务的机构及其咨询人员进行清理；从中国证监会关于受理证券、期货投资咨询业务资格申请的公告发布之日起，各地证管
办（证监会）即可对申请继续从业的机构及人员的申报材料进行受理、初审，并于1998年2月28日前将清理工作报告、初审通过的机构与人员的申报材料以及初审意见（盖章）一式三份报中国证监会信息监管部。
未经授权地区的清理、初审工作由当地证券期货管理部门负责组织。
第二阶段为复审阶段。我会对地方证管办（证监会）上报的初审材料进行复审，从1998年3月中旬起，分批对符合条件的机构，颁发从事证券、期货投资咨询业务许可证；对符合条件的人员，颁发从事证券、期货投资咨询业务的执业证书。对获得业务许可证的机构以及获得执业证
书的人员，中国证监会将在指定报刊上予以公布。
二、清理的范围与原则
（一）清理范围：从事《办法》第二条规定的证券、期货投资咨询活动的机构及人员，包括：
1．从事证券、期货投资咨询活动的专营及兼营机构及其咨询人员；
2．通过计算机网络系统提供证券、期货投资咨询服务的信息公司、软件公司及其咨询人员；
3．超出本机构营业范围和营业时间从事证券、期货投资咨询业务的证券经营机构和期货经纪机构及其咨询人员等。
（二）审核原则：
1．优先考虑内部管理严格、服务质量较高、没有受过中国证监会处理的专业咨询机构。
2．清理阶段暂不受理1997年12月31日以后注册成立的机构的申请。
3．对于咨询人员此次申请执业资格，考虑到目前的实际情况，可暂不要求其提供通过从业资格考试的证明文件，但除应具备《办法》第十三条第（一）至（五）项条件外，还应具备如下条件：
（1）1997年12月31日咨询机构在册的咨询人员；
（2）具有三年或三年以上从事证券、期货业务的经历；
（3）在所提供的市场咨询意见中，没有因过激言词以及误导市场的行为而受到中国证监会的处理；
（4）公开发表或向客户提供的研究成果在五万字以上；
（5）如仅具有大专学历，则需同时具备五年以上的证券、期货投资咨询从业经历。
1999年年检时，将对咨询人员的执业资格，根据其从业资格考试结果进行重新审定（证券、期货投资咨询人员的从业资格考试我会将另行布置）。
4．各地证管办（证监会）对咨询机构及其人员的监管依照属地管辖原则进行。咨询机构在异地设立的具有法人资格的分支机构，由所在地证管办（证监会）依《办法》规定的程序进行初审；在异地设立的不具有法人资格的分支机构，此次清理、初审工作由机构注册地证管办（证监会
）负责，并将最终结果通报该分支机构所在地证管办（证监会）。
三、地方证管办（证监会）应切实加强对咨询机构和人员的指导和日常监管，对违规行为要严肃查处
自《办法》生效之日起，任何未取得业务许可证的机构和未取得执业证书的个人，均不得从事《办法》第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务；任何机构和个人如果违反此要求，地方证管办（证监会）应根据《办法》的规定及我会的授权，负责查处本行政区域内的违规行为，监
督受到行政处罚的机构和个人执行处罚决定，并报我会备案。
各地证管办（证监会）要设立举报电话，及时受理群众的投诉。
各地证管办（证监会）要高度重视此项工作，切实加强领导，并结合本地区的实际情况，认真组织落实，要坚持标准，做好清理和初审工作。各地证管办（证监会）要及时总结经验，并将情况及时通报我会。
附件：申请证券、期货投资咨询从业及执业资格报送材料格式
为做好证券期货投资咨询从业及执业资格申报材料的审核工作，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，现对向中国证监会申报材料的格式提出如下要求：
一、申报材料的纸张、封面及份数
（一）纸张
采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于Ａ4纸张规格）
（二）封面
1．标有“申请证券期货投资咨询从业及执业资格报送材料”字样；
2．申请机构名称；
3．申报时间；
4．地方证券管理部门初审批准时间；
5．中国证监会批准时间。
（三）份数
申报材料一式三份，其中一份为正本。
二、申报材料目录
第一章 地方证券管理部门的初审批准文件
1－1 地方证券管理部门初审批准机构及人员申请从事证券期货投资咨询业务的文件
第二章 咨询机构的申请文件
2－1 申请从事证券期货投资咨询业务的报告
2－2 证券期货投资咨询机构从业资格申请表
2－3 证券期货投资咨询机构企业法人营业执照（复印件）
2－4 证券期货投资咨询机构公司章程
2－5 证券期货投资咨询机构的内部管理制度
2－6 业务场所租赁使用或产权归属证明文件（复印件）
2－7 由具有证券从业资格的注册会计师提供的验资报告
2－8 咨询机构最近半年的业务报告
2－9 代表本机构业务水平的咨询报告、研究成果三种
第三章 咨询人员的申请材料
3－1 证券期货投资咨询人员从业及执业资格申请表
3－2 身份证明（复印件）
3－3 学历证明（复印件）
3－4 所在单位或户口所在地街道办事处出具的以往表现证明
3－5 咨询人员公开发表的文章和出版的专著
3－6 三张近期免冠两寸照片
1998年1月21日
