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中国证券监督管理委员会


　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　〔2012〕33号



　　　 现公布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，自2012年12月17日起施行。



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　 2012年11月6日



关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定

第一条 为加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管，防控和打击内幕交易，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政许可法》、《国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》，制定本规定。
第二条 上市公司和交易对方，以及其控股股东、实际控制人，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构等重大资产重组相关主体，应当严格按照法律、行政法规、规章的规定，做好重大资产重组信息的管理和内幕信息知情人登记工作，增强保密意识。
第三条 上市公司及其控股股东、实际控制人等相关方研究、筹划、决策涉及上市公司重大资产重组事项的，原则上应当在相关股票停牌后或者非交易时间进行，并应当简化决策流程、提高决策效率、缩短决策时限，尽可能缩小内幕信息知情人范围。如需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的，应当在相关股票停牌后进行。
上市公司控股股东、实际控制人等相关方，应当及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司做好股票停牌和信息披露工作。
第四条 上市公司应当在重大资产重组交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向但预计该信息难以保密时，及时向证券交易所申请股票停牌，真实、准确、完整、及时、公平地进行分阶段信息披露，充分揭示风险。
第五条 上市公司因重大资产重组事项停牌后，证券交易所立即启动二级市场股票交易核查程序，并在后续各阶段对二级市场股票交易情况进行持续监管。
第六条 上市公司向中国证监会提出重大资产重组行政许可申请，如该重大资产重组事项涉嫌内幕交易被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未受理的，中国证监会不予受理；已经受理的，中国证监会暂停审核。
第七条 按照本规定第六条不予受理或暂停审核的行政许可申请，如符合以下条件，未受理的，中国证监会恢复受理程序，暂停审核的恢复审核：
（一）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方（如涉及多个交易对方违规的，交易金额合并计算），及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易的；
（二）中国证监会或者司法机关经调查核实未发现上市公司董事、监事、高级管理人员，上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，交易对方的董事、监事、高级管理人员，占本次重组总交易金额比例在20%以下的交易对方及其控股股东、实际控制人及上述主体控制的机构，为本次重大资产重组提供服务的证券公司、证券服务机构及其经办人员，参与本次重大资产重组的其他主体等存在内幕交易的；或者上述主体虽涉嫌内幕交易，但已被撤换或者退出本次重大资产重组交易的；
（三）被立案调查或者立案侦查的事项未涉及本款第（一）项、第（二）项所列主体的。
依据前款第（二）项规定撤换财务顾问的，上市公司应当撤回原重大资产重组行政许可申请，重新向中国证监会提出申请。上市公司对交易对象、交易标的等作出变更导致重大资产重组方案重大调整的，还应当重新履行相应的决策程序。
第八条 中国证监会根据履行职责掌握的情况，确认不予受理或暂停审核的上市公司重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，及时恢复受理或者审核。
上市公司有证据证明其重大资产重组行政许可申请符合本规定第七条规定条件的，经聘请的财务顾问和律师事务所对本次重大资产重组有关的主体进行尽职调查，并出具确认意见，可以向中国证监会提出恢复受理或者审核的申请。中国证监会根据履行职责掌握的情况，决定是否恢复受理或者审核。
第九条 因本次重大资产重组事项存在重大市场质疑或者有明确线索的举报，上市公司及涉及的相关机构和人员应当就市场质疑及时作出说明或澄清；中国证监会应当对该项举报进行核查。如果该涉嫌内幕交易的重大市场质疑或者举报涉及事项已被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，按照本规定第六条至第八条的规定执行。
第十条 中国证监会受理行政许可申请后，本规定第七条第一款第（一）项所列主体因本次重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会行政处罚或者被司法机关依法追究刑事责任的，中国证监会终止审核，并将行政许可申请材料退还申请人或者其聘请的财务顾问。
第十一条 重大资产重组行政许可申请被中国证监会不予受理、恢复受理程序、暂停审核、恢复审核或者终止审核的，上市公司应当及时公告并作出风险提示。
第十二条 上市公司披露重大资产重组预案或者草案后主动终止重大资产重组进程的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少3个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
重大资产重组行政许可申请因上市公司控股股东及其实际控制人存在内幕交易被中国证监会依照本规定第十条的规定终止审核的，上市公司应当同时承诺自公告之日起至少12个月内不再筹划重大资产重组，并予以披露。
第十三条 本规定第七条所列主体因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的，自立案之日起至责任认定前不得参与任何上市公司的重大资产重组。中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的，上述主体自中国证监会作出行政处罚决定或者司法机关作出相关裁判生效之日起至少36个月内不得参与任何上市公司的重大资产重组。
第十四条 上市公司及其控股股东、实际控制人和交易相关方、证券公司及证券服务机构、其他信息披露义务人，应当配合中国证监会的监管执法工作。拒不配合的，中国证监会将依法采取监管措施，并将实施监管措施的情况对外公布。
第十五条 关于上市公司吸收合并、分立的行政许可事项，参照本规定执行。
第十六条 本规定自2012年12月17日起施行。
山西省人大常委会


山西省人民代表大会常务委员会人事任免办法

　　（２００６年３月３１日山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议通过）

　　　　　　　　　　山西省人民代表大会常务委员会公告
　　《山西省人民代表大会常务委员会人事任免办法》已由山西省第十届人民代表大会常务委员会第二十三次会议于２００６年３月３１日通过，现予公布，自２００６年５月１日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　山西省人民代表大会常务委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　２００６年３月３１日

　　　　　　　　　　　　第一章　总则
　　第一条　根据宪法、地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法等有关法律的规定，结合本省实际，制定本办法。
　　第二条　本办法适用于省人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）决定任免、任免、批准任免地方国家机关工作人员，接受地方国家机关工作人员的辞职，以及撤销、批准罢免地方国家机关工作人员的职务。
　　第三条　常务委员会行使人事任免权，坚持民主集中制的原则，严格依法办事。
　　　　　　　　　　　　第二章　任免范围
　　第四条　常务委员会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员和委员的人选，由主任会议提名，常务委员会会议通过。
　　第五条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会根据主任会议的提名，任免专门委员会个别副主任委员和部分委员。
　　常务委员会根据主任会议的提名，任免常务委员会副秘书长，工作机构主任、副主任，办事机构主任、副主任，局长、副局长。
　　第六条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会根据省长或者主任会议的提名，决定任免个别副省长。
　　常务委员会根据省长的提名，决定任免省人民政府秘书长、厅长、委员会主任。
　　第七条　常务委员会根据省高级人民法院院长的提名，任免省高级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员。
　　第八条　常务委员会根据省人民检察院检察长的提名，任免省人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员。
　　第九条　常务委员会根据省人民检察院检察长的提名，批准任免设区的市人民检察院检察长。
　　设区的市人民代表大会常务委员会决定本级人民检察院代理检察长后，应当报常务委员会备案。
　　第十条　提请常务委员会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，如果两次提名未获通过，不得再提名其为同一职务的人选。
　　　　　　　　　　　　　　第三章　任免程序
　　第十一条　提请常务委员会任免地方国家机关工作人员，提请机关应当在常务委员会会议召开10日前将人事任免案报送常务委员会。
　　提请常务委员会审议的人事任免案，应当附有拟任免人员的工作简历、主要表现等书面材料；属于合并、增设机构或者机构名称改变的，还应当附有有关机关的批准或者决定文件。
　　第十二条　常务委员会人事代表工作委员会对提请的人事任免案进行初步审查，并向主任会议报告审查情况，由主任会议决定提交常务委员会会议审议。
　　第十三条　常务委员会会议审议主任会议提请的人事任免案前，由常务委员会主任或者副主任向常务委员会会议作拟任免人员的情况说明。
　　第十四条　常务委员会会议审议省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院提请的人事任免案前，分别由省长、省高级人民法院院长、省人民检察院检察长向常务委员会会议作拟任免人员的情况说明。
　　常务委员会会议审议人事任免案前，拟任命的个别副省长和省人民政府秘书长、厅长、委员会主任，省高级人民法院副院长，省人民检察院副检察长的人选，应当在全体会议上作供职发言。
　　第十五条　常务委员会会议审议人事任免案时，提请机关负责人应当列席会议，听取意见；常务委员会组成人员提出询问的，提请机关应当作出答复。
　　第十六条　提请常务委员会任命的地方国家机关工作人员，在常务委员会会议审议时，部分常务委员会组成人员认为不符合任职条件或者有问题需要查清的，由主任会议决定是否提交常务委员会全体会议表决。
　　人事任免案在交付表决前，提请机关要求撤回的，常务委员会对该任免案的审议即行终止。
　　第十七条　常务委员会表决人事任免案，采用无记名方式，以常务委员会全体组成人员的过半数赞成通过。
　　第十八条　常务委员会表决人事任免案时，先表决免职项，后表决任命项。
　　常务委员会表决人事任免案，应当逐人表决。
　　第十九条　在常务委员会会议上通过任命的专门委员会个别副主任委员、委员，常务委员会副秘书长，工作机构主任、副主任，办事机构主任、副主任，局长、副局长，省人民政府秘书长、厅长、委员会主任，省高级人民法院副院长，省人民检察院副检察长，由常务委员会主任或者副主任在常务委员会会议上颁发任命书；通过任命的地方国家机关其他工作人员，会后由常务委员会委托提请机关颁发任命书。
　　第二十条　常务委员会决定任免、任免、批准任免的地方国家机关工作人员名单和撤职、接受辞职的决定，由常务委员会公布。
　　通过任免的地方国家机关工作人员，由常务委员会发文通知提请机关。
　　　　　　　　　　　　　第四章　任职期限
　　第二十一条　常务委员会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员、委员，省人民政府秘书长、厅长、委员会主任，任期至本届省人民代表大会届满，但不符合有关法律规定情形的除外。
　　第二十二条　省人民代表大会换届后，省人民政府秘书长、厅长、委员会主任，以及常务委员会副秘书长，工作机构主任、副主任，办事机构主任、副主任，局长、副局长，一般应当在本届省人民代表大会产生后２个月内决定任命或者任命。
　　第二十三条　常务委员会决定任命的省人民政府厅长、委员会主任，其任职机构名称改变的，由省人民政府重新提请常务委员会决定任命，原任职务自行免除。
　　第二十四条　常务委员会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，其任职机构撤销或者合并的，原任职务自行免除，由原提请机关报常务委员会备案。
　　第二十五条　常务委员会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，因工作变动或者不符合有关法律规定情形的，应当由常务委员会免职后，再行离职或者办理退休手续；在任职期间去世的，原提请任命的机关应当及时报常务委员会备案。
　　　　　　　　　　　第五章　辞职、撤职和批准罢免职务
　　第二十六条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会主任、副主任、秘书长、委员，专门委员会主任委员、副主任委员、委员，省长、副省长，省高级人民法院院长，省人民检察院检察长，可以向常务委员会提出辞职，由常务委员会决定是否接受辞职；接受辞职的，报省人民代表大会备案，但省人民检察院检察长的辞职，还应当由省人民检察院报经最高人民检察院检察长提请全国人民代表大会常务委员会批准。
　　常务委员会可以接受由其决定任命、任命的地方国家机关工作人员的辞职。
　　辞职应当以书面形式提出。
　　第二十七条　常务委员会根据省人民检察院检察长的提请，批准设区的市人民检察院检察长的辞职。
　　第二十八条　常务委员会组成人员拟担任行政机关、审判机关、检察机关职务的，应当向常务委员会辞去所担任的常务委员会的职务。
　　第二十九条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会根据主任会议的提请，决定撤销专门委员会个别副主任委员、委员；撤销后，报省人民代表大会备案。
　　常务委员会根据主任会议的提请，决定撤销常务委员会副秘书长，工作机构主任、副主任，办事机构主任、副主任，局长、副局长的职务。
　　第三十条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会根据省长的提请，决定撤销个别副省长的职务；撤销后，报省人民代表大会备案。
　　第三十一条　常务委员会根据省长的提请，决定撤销省人民政府秘书长、厅长、委员会主任的职务。
　　第三十二条　在省人民代表大会闭会期间，常务委员会如果认为省高级人民法院院长需要撤换，应当根据主任会议的提请，决定撤换省高级人民法院院长的职务。常务委员会决定后，报省人民代表大会备案，并由省高级人民法院报经最高人民法院报请全国人民代表大会常务委员会批准。
　　第三十三条　常务委员会根据省高级人民法院院长的提请，决定撤销省高级人民法院副院长、审判委员会委员、庭长、副庭长、审判员的职务。
　　常务委员会根据省高级人民法院院长的提请，批准撤换设区的市中级人民法院院长的职务。
　　第三十四条　常务委员会根据省人民检察院检察长的提请，决定撤销省人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务。
　　常务委员会根据省人民检察院检察长的建议，决定撤换设区的市和县（市、区）人民检察院检察长、副检察长和检察委员会委员的职务。
　　常务委员会根据省人民检察院检察长的提请，批准罢免设区的市人民检察院检察长的职务。
　　第三十五条　提请常务委员会会议审议的撤销职务案，应当附有撤销职务的理由和主要问题的材料。被提请撤销职务的人员可以到会或者书面陈述意见。
　　第三十六条　由常务委员会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，凡受到行政处分的，处理机关应当报常务委员会备案。受行政处分期间，受处分人不得被提名担任比现任职务高的职务。
　　　　　　　　　　　　　第六章　附则
　　第三十七条　本办法自２００６年５月１日起施行。１９９３年９月２９日山西省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《山西省人民代表大会常务委员会人事任免办法》同时废止。