关于实施《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》的规定

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广西壮族自治区南宁市人民政府


南宁市人民政府令第10号

　　《南宁市企业国有资产监督管理暂行办法》已于2007年11月26日经市第十二届人民政府第三十一次常务会议审议通过，现予公布，自2008年3月1日起施行。

市 长：陈向群

二〇〇八年一月五日

南宁市企业国有资产监督管理暂行办法

　　第一章 　总　则

　　第一条　　为推动我市国有经济布局和结构的合理调整，实现国有资产保值增值，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和《广西壮族自治区实施<企业国有资产监督管理暂行条例>办法》等法规和规章，结合本市的实际，制定本办法。

　　第二条　　市人民政府履行出资人职责的国有及国有控股企业、国有参股企业（以下简称所出资企业）中的国有资产的监督管理，适用本办法。

　　所出资企业由市人民政府确定并予公布。

　　第三条 市国有资产监督管理机构代表市人民政府履行出资人职责，享有所有者权益，依法对企业国有资产进行监督管理，并对县、区人民政府国有资产监督管理工作进行指导和监督。

　　市国有资产监督管理机构不行使政府的社会公共管理职能，政府其他机构、部门不履行企业国有资产出资人职责。
国有资产管理实行管资产和管人、管事相结合的体制。

　　第二章　　市国有资产监督管理机构

　　第四条　　市国有资产监督管理机构应当支持所出资企业自主经营，除履行出资人职责和依法监督管理国有资产外，不得干预企业的生产经营活动。

　　第五条　　市国有资产监督管理机构应当制订和实施推进国有资产合理流动和优化配置的国有经济发展规划和计划。

　　第六条　　市国有资产监督管理机构负责所出资企业的国有资产产权界定、产权交易和资产评估监管、清产核资、资产统计、绩效评价等基础管理工作。

　　第七条　　市国有资产监督管理机构应当依照有关规定，建立健全企业国有资产考核指标评价体系，对所出资企业国有资产的运营状况、财务效益、偿债能力、发展能力等情况进行定量、定性对比分析，做出准确评价。

　　第八条　　企业国有资产转让应当在有资质的产权交易场所公开进行，严格履行相关程序。

　　第九条　　市国有资产监督管理机构应当依照有关规定，对企业进行国有资产产权界定和登记，建立健全产权登记档案制度，定期分析，并向市人民政府报告企业国有资产产权状况。

　　第十条　　市国有资产监督管理机构负责监管所出资企业国有资产收益的缴纳。

　　收缴的企业国有资产收益纳入市人民政府国有资本经营预算,主要用于国有经济发展，包括国有资产再投资、调整产业结构、补充国有企业资本金、股份公司国有股权增资扩股，解决国有企业改革等必要的支出，以及市人民政府确定的其他必要支出。

　　第十一条　　在所出资企业编制企业国有资本经营预算的基础上，市国有资产监督管理机构按照优化国有经济布局的要求，提出再投入预算建议，报市人民政府批准后组织实施。

　　第十二条　　市国有资产监督管理机构对所出资企业国有资产采取直接监管和授权监管两种方式。

　　对所出资企业中资产规模较大、法人治理结构完善、内部管理制度健全、经营状况较好的国有独资公司和国有独资企业可以实行授权经营管理，对所出资企业中的其他企业实施直接监管。

　　授权经营管理应当由市国有资产监督管理机构签署授权委托书，明确授权的范围、期限、双方权利义务等内容。被授权的企业对其控股、参股、全资子企业中国家投资形成的国有资产依法进行经营、管理和监督。

　　第三章　　对所出资企业的一般规定

　　第十三条　　所出资企业应当接受市国有资产监督管理机构依法实施的监督管理，不得损害出资人的合法权益；应当努力提高经济效益，对负责经营管理的国有资产承担保值增值责任。

　　所出资企业应当建立投资管理制度和投资决策程序，严格控制投资风险。

　　第十四条　　所出资企业转让企业国有产权时，应当遵守下列规定：

　　（一）被授权经营管理的国有独资企业、国有独资公司转让的评估值在100万元人民币以下（含100万元）的企业国有产权，且不影响国家的控股地位的，被授权的单位可以自主决定，并在转让后15日内报市国有资产监督管理机构备案；

　　（二）被授权经营管理的国有独资企业、国有独资公司拟转让评估值在100万元以上的企业国有产权，及未被授权经营管理的所出资企业转让企业国有产权，但不影响国家控股地位的，应当报市国有资产监督管理机构批准；

　　（三）所出资企业转让企业全部产权或者转让部分国有产权致使国家不再拥有控股地位的，应当送市国有资产监督管理机构审核后报市人民政府批准。

　　市人民政府可以根据实际情况对前款规定数额作出调整。

　　第十五条　　所出资企业要求冲减国有资产所有者权益的报损报废项目，应当报经市国有资产监督管理机构批准。

　　第十六条　　企业名称、住所或法定代表人改变的，应当于工商行政管理部门核准变动登记后30日内向市国有资产监督管理机构申请办理变动登记。
　　
　　第十七条　　所出资企业发生下列情形之一的，应当自企业出资人或者有关部门批准、企业股东大会或者董事会作出决定之日起30日内，向工商行政管理部门申请变更登记前，向市国有资产监督管理机构申办变动产权登记：

　　（一）企业组织形式发生变动的；

　　（二）企业国有资本额发生增减变动的；

　　（三）企业国有资本出资者发生变动的；

　　（四）市国有资产监督管理机构规定的其他情形。

　　第十八条　　企业之间发生国有资产产权纠纷时，应当协商解决，协商不成的，可以申请市国有资产监督管理机构协调处理。

　　第十九条　　市国有资产监督管理机构依照有关规定任免或者建议任免所出资企业的负责人：

　　（一）任免国有独资企业的总经理（厂长）、副总经理（副厂长）、总会计师、总经济师、总工程师及其他企业负责人；

　　（二）任免国有独资公司的董事长、副董事长、董事、监事会主席（监事长），并向其提出总经理、副总经理、总会计师、总经济师、总工程师及其他企业负责人的任免建议；

　　（三）依照公司章程，向国有控股公司提出派出的董事、监事人选，推荐董事长、副董事长和监事会主席（监事长）人选，并向其提出总经理、副总经理、总会计师、总经济师、总工程师及其他企业负责人人选的建议；

　　（四）依照公司章程，向国有参股公司提出派出的董事、监事人选。

　　第二十条　　对所出资企业的负责人实行经营业绩考核制度。市国有资产监督管理机构与其任命的企业负责人签订业绩责任书，根据业绩责任书对企业负责人进行年度和任期考核，考核结果作为企业负责人奖惩和任用的主要依据。

　　对企业负责人的经营业绩考核应当侧重以下内容：

　　（一）年度利润总额和净资产收益率；

　　（二）任期内国有资产保值增值率和业务收入平均增长率。

　　（三）企业发展情况。

　　第二十一条　　所出资企业应当按规定及时足额将国有资产收益上缴至国有资本收益财政专户。

　　第二十二条　　市国有资产监督管理机构根据国家有关规定和本市国民经济发展情况及社会经济发展水平，结合所出资企业经营业绩实际和全市工资指导线，由市国有资产监督管理机构拟订所出资企业职工工资收入分配指导意见，合理调控所出资企业负责人和职工的年收入。

　　第四章　　对所出资企业重大事项的监管

　　第二十三条　　国有独资公司、国有独资企业和国有控股公司、国有控股企业进行固定资产投资、产权收购、长期股权投资等重大投资，应当符合以下要求：

　　（一）符合国家发展规划和产业政策；

　　（二）符合企业发展战略与规划；

　　（三）突出主业，有利于提高企业核心竞争能力；

　　（四）非主业投资应当符合企业调整、改革方向，有利于企业发展；

　　（五）投资规模应当与企业资产经营规模、资产负债水平和实际筹资能力相适应；

　　（六）充分进行科学论证。

　　前款所称的主业是指企业发展战略和规划确定的，并经国有资产监督管理机构确认的主要经营业务。非主业是指除主业以外的其它经营业务。

　　第二十四条　　国有控股公司和国有参股公司的股东会、董事会在决定下列事项时，受市国有资产监督管理机构委派的公司股东代表、董事应当向市国有资产监督管理机构报告并按照指示发表意见和行使表决权：

　　（一）公司的分立、合并、破产、解散、设立子公司；

　　（二）任免企业负责人；

　　（三）董事、监事的报酬；

　　（四）年度财务预算方案、决算方案；

　　（五）利润分配方案和弥补亏损方案；

　　（六）增减资本、发行公司债券；

　　（七）法律、法规、规章规定的其他事项。

　　被派出的股东代表和董事应当将会议有关情况在会后7日内报告市国有资产监督管理机构。

　　第二十五条　　国有控股公司、国有控股企业的以下事项，应当在计划或议案、报告确定后5个工作日内向市国有资产监督管理机构备案：

　　（一）年度投资计划、经营计划；

　　（二）为子企业提供担保的实施方案；

　　（三）企业半年及年度工作报告；

　　（四）破产、解散企业的职工安置方案；

　　（五）市人民政府以及市国有资产监督管理机构规定的其它重大事项。

　　第二十六条　　市国有资产监督管理机构根据有关规定制订国有独资企业、国有独资公司负责人的薪酬管理办法，确定企业负责人的收入标准。企业负责人的薪酬由基薪、绩效薪酬和中长期激励构成。

　　（一）基薪是企业负责人的年度基本收入，主要根据企业规模、管理难度、市属企业职工平均工资水平等因素综合确定；

　　（二）绩效薪酬与企业负责人经营业绩考核结果挂钩，由业绩考核级别及考核分数确定；

　　（三）中长期激励是通过股票期权、年金等多种形式在企业建立持久激励源，使企业兼顾近期效益和长远发展，追求良好效益。

　　第二十七条　　国有独资公司、国有独资企业拟订的企业发展战略、发展规划及其实施方案应当在规划及方案确定后5个工作日内报市国有资产监督管理机构备案。

　　第二十八条　　国有独资公司、国有独资企业下列事项应当报市国有资产监督管理机构批准：

　　（一）公司章程、年度职务消费方案、年度财务预算和决算方案、利润分配方案和弥补亏损方案以及重组、股份制改造方案、年度工资总额指标。

　　（二）公司或企业的分立、合并、破产、解散、增减资本或者发行公司债券，或者在增资扩股中全部或部分放弃国有股认股权的，应当由市人民政府审批的重要的国有独资公司和国有独资企业除外。

　　（三）处置重大有形资产或无形资产，对外提供担保，或者在诉讼、仲裁中放弃较大数额的赔偿权利的；

　　（四）重大投融资计划；

　　（五）拟进行以下新建、技改项目的：

　　1．未被授权经营的企业拟进行投资额占企业注册资本10%以上或数额达300万元以上（含300万元）的新建、技改项目；

　　2．被授权经营的企业拟进行投资额占企业注册资本10%以上或数额达到500万元以上（含500万元）的新建、技改项目。

　　市人民政府可以根据经济发展等实际情况对前述数额作出调整。

　　重大有形资产或无形资产的具体内容由市国有资产监督管理机构规定并予公布。

　　第二十九条　　国有独资公司、国有独资企业、国有控股公司、国有控股企业的法人管理层级原则上控制在二级以内。其中，对规模较小的公司或企业，法人管理层级原则上控制在一级以内。

　　本办法所称法人管理层级是指按资本纽带关系自上而下与各法人单位之间形成的管理层级。法人管理层级的第一层级指所出资企业；第二层级指第一层级所投资的法人单位，依此类推。

　　第三十条　　有关设立子企业的以下事项，国有独资公司、国有独资企业应当报市国有资产监督管理机构批准：

　　（一）设立全资、控股、参股子企业；

　　（二）设立的全资、控股子企业分立、合并、解散、申请破产和重组；

　　（三）设立的子企业转让全部国有股权或因转让部分国有股权致使国有股东不再拥有控股地位。

　　第三十一条　 以下事项，国有独资公司、国有独资企业应当报市国有资产监督管理机构备案：

　　（一）设立的全资和控股子企业增减注册资本、股权转让、资产损失撤销、企业领导人经营业绩考核和薪酬管理办法；

　　（二）所设立的子企业设立控股、参股企业；

　　（三）子企业的独资、控股、参股子企业出资设立全资或控股企业。

　　第三十二条　　所出资企业投资设立的子企业的其他重大事项，需由所出资企业报国有资产监督管理机构批准的，其管理办法由市国有资产监督管理机构另行制定，报市人民政府批准。

　　第三十三条　　市国有资产监督管理机构按照有关规定对所出资企业中的国有独资公司、国有独资企业派出监事会，并根据有关规定进行管理。

　　第三十四条　　国有独资公司、国有独资企业和国有控股公司、国有控股企业应当建立健全企业法律顾问制度，加强企业生产经营活动的法律风险监控。大型企业应当建立总法律顾问制度。

　　所出资企业在报国有资产监督管理机构批准分立、合并、破产、解散、增减资本、产权转让、重大投融资项目时，应当附有企业法律顾问出具的法律意见书，分析相关的法律风险，明确法律责任。

　　企业法定代表人是处理企业法律纠纷案件的第一责任人，对企业国有资产损失负主要责任。

　　第三十五条　　国有独资公司、国有独资企业和国有控股公司、国有控股企业应当建立健全企业财务制度和审计制度，加强企业国有资产监督管理，按规定向市国有资产监督管理机构报告企业财务状况、生产经营状况和国有资产保值增值状况。

　　第五章　　法律责任

　　第三十六条　　所出资企业有下列情形之一的，根据情节轻重对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予相应的纪律处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任：

　　（一）应当报市人民政府或者市国有资产监督管理机构审批的事项未报经审批的，或者应当向市国有资产监督管理机构备案的事项未报经备案的；

　　（二）违反国有资产管理规定，使用、处置、私分国有资产，造成国有资产流失的；

　　（三）违反规定对外投资、对外提供担保等造成国有资产损失的；
　　
　　（四）违反规定发放薪酬，损害国有资产出资人权益的；
　　
　　（五）违反规定隐瞒、截留国有资产收益的。

　　第三十七条　　市国有资产监督管理机构派出的股东代表、董事未按照市国有资产监督管理机构的指示发表意见、行使表决权的，或者不按时提交报告的，予以警告；情节严重的，依法给予纪律处分。

　　第三十八条　　对企业国有资产损失负有责任，受到撤职以上纪律处分的国有及国有控股企业的负责人，5年内不得担任国有及国有控股企业的负责人；造成企业国有资产重大损失或者被判处刑罚的，终身不得担任国有及国有控股企业的负责人。

　　第六章　　附　则

　　第三十九条　　实行企业化管理并执行企业财务会计制度的事业单位，以及事业单位创办的具有法人资格的企业的国有资产，由市国有资产监督管理机构根据市人民政府授权按照本办法实施监督管理。

　　第四十条　　对各县、区人民政府依法履行出资人职责的国有及国有控股企业、国有参股企业中的国有资产，可参照本办法执行。
未单独设立国有资产监督管理机构的，由县、区人民政府指定的部门负责企业国有资产的监督管理。

　　第四十一条　　本办法自2008年3月1日起施行。


国家电力监管委员会


关于印发《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》的通知

国家电网公司及所属东北电网有限公司，辽宁、吉林、黑龙江省电力公司，华能、大唐、华电、国电、中电投集团公司，各有关发电公司：

为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，我会制定了《东北区域电力市场监管实施意见（暂行）》，现印发你们，请依照执行。





二○○三年十二月三十日





东北区域电力市场监管实施意见（暂行）





第一章 总则



第一条 为规范东北区域电力市场，维护东北区域电力市场秩序，依法保护电力市场主体、市场运营机构的合法权益，促进东北区域电力市场的发展，根据《国务院关于印发电力体制改革方案的通知》（国发[2002]5号）、国家电力监管委员会《关于建立东北区域电力市场的意见》（电监供电[2003]15号）和《电力市场监管办法》（试行）（电监市场[2003]22号）及国家有关法律、法规，制定本办法。

第二条 东北区域电力监管机构负责本办法的实施。

第三条 东北区域电力监管机构依国家电力监管委员会授权行使监管职责，按公开、公平、公正的原则实施监管，接受社会和公众的监督。

第四条 东北区域电力市场实行注册制度。



第二章 监管对象和内容



第五条 东北区域电力监管机构的市场监管对象是东北区域电力市场主体和市场运营机构。东北区域电力市场主体包括按规定获得电力业务许可证的东北电网有限公司及辽宁、吉林和黑龙江电网公司（暂定名）、与东北电网联网的其它电网公司、发电公司和经核准的用户；市场运营机构指东北区域电力调度交易中心。

第六条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管和专项监管。普遍监管是指针对电力市场主体和市场运营机构一般行为的监管；专项监管是指针对电力市场主体和市场运营机构特定行为的监管。

第七条 东北区域电力监管机构对区域电力市场实施普遍监管的主要内容是：

（一）系统安全义务履行情况；

（二）电力市场准入和退出；

（三）电力市场信息披露；

（四）购售电合同、并网调度协议的履行情况；

（五）电力市场主体交易行为；

（六）市场主体及市场运营机构执行运营规则情况；

（七）竞争性电量额度及最高、最低限价的执行情况；

（八）辅助服务及补偿办法的执行情况；

（九）关口表计量管理。

第八条 东北区域电力监管机构对发电企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）执行市场运营机构调度指令情况；

（二）发电企业市场份额变化对市场的影响。

第九条 东北区域电力监管机构对电网经营企业实施市场专项监管的主要内容是：

（一）无歧视开放电网；

（二）提供输配电服务及电能质量；

（三）输配电和售电价格执行情况；

（四）跨区交易；

（五）电网公司直属发电情况。

第十条 东北区域电力监管机构对市场运营机构实施市场专项监管的主要内容是：

（一）按“三公”原则实施电力调度的情况；

（二）按电力市场运营规则组织电力市场交易的情况；

（三）电网安全约束条件的合理性；

（四）市场干预 ；

（五）差价资金管理及使用；

（六）电力市场技术支持系统的建设、维护、运营和管理；

（七）注册管理；

（八）优质服务。

第十一条 东北区域电力监管机构对经核准的用户在区域电力市场中的交易行为进行监管。

第十二条 东北区域电力监管机构依法对区域电力市场主体及市场运营机构的其它交易行为进行监管。



第三章 监管方式



第十三条 市场运营机构应当定期向东北区域电力监管机构提交电力市场运营报告，东北区域电力监管机构也可根据需要要求市场主体和市场运营机构就具体事务提交说明报告。

第十四条 东北区域电力监管机构可对市场主体和市场运营机构实施定期和不定期的检查，实施现场检查不得少于2人，并应当出示有效证件。

第十五条 东北区域电力监管机构受理举报。任何组织和个人发现东北区域电力市场主体和市场运营机构有违反电力市场规则行为时，有权向电力监管机构举报，东北区域电力监管机构应当为举报者保密。





　第四章 信息披露



第十六条 东北区域电力监管机构应当根据东北区域电力市场的需要，制定有关信息收集、管理的办法。

第十七条 东北区域电力监管机构应当及时向东北区域电力市场主体、市场运营机构发布下列信息：

（一）东北区域电源与电网规划和建设的基本情况；

（二）国家电力监管委员会和东北区域电力监管机构发布的有关电力市场的规范性文件；

（三）东北区域电力市场主体的准入、退出情况；

（四）市场违规行为的查处情况；

（五）其它有关信息。

第十八条 东北区域电力监管机构应当按季度、年度发布市场监管报告。

第十九条 东北区域电力市场运营机构应按区域电力市场运营规则规定披露有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十条 东北区域电力市场主体有义务提供有关信息，并确保信息的及时、真实、准确和完整。

第二十一条 东北区域电力监管机构、市场主体、市场运营机构不得泄露影响公平竞争和市场主体商业秘密的信息。



第五章 争议调解



第二十二条 东北区域电力市场主体之间或电力市场主体与市场运营机构之间因市场交易发生争议时，可以申请东北区域电力监管机构进行调解，并提供有关证据。东北区域电力监管机构应当在收到调解申请之日起15个工作日内作出受理或者不予受理的决定。符合受理条件的，应当作出受理决定，发出受理决定通知书。不符合受理条件的，应当作出不予受理的决定，书面通知当事人并说明理由。

第二十三条 东北区域电力监管机构对争议进行调解，双方达成一致的，制作调解书；双方不能达成一致的，应当作出终止调解的书面决定，并通知争议双方。

第二十四条 东北区域电力监管机构应当自受理调解申请之日起60日内调解终结。遇有特殊情况确需延长的，可以适当延长，但最多不得超过30日。



第六章 违规处理



第二十五条 东北区域电力监管机构发现电力市场主体和市场运营机构可能有违反市场规则行为时，应当开展调查。

第二十六条 东北区域电力监管机构按照下列程序查处电力市场主体和市场运营机构违反市场规则的行为：

（一）认为电力市场主体和市场运营机构有违反市场规则行为的，予以立案；

（二）组织实施调查，收集有关证据；

（三）根据调查结果，作出处理决定。

第二十七条 东北区域电力监管机构立案调查的案件，一般应当自立案之日起60日内处理完毕。

第二十八条 东北区域电力监管机构调查违规行为时，相关市场主体及有关人员有义务配合调查，按要求提供相关资料，接受询问并如实回答问题。

第二十九条 东北区域电力监管机构有证据证明电力市场主体或市场运营机构有违规行为的，应当区别情况作出处理：

（一）对情节轻微且在东北区域电力监管机构作出处理决定前已经纠正的，予以通报；

（二）情节虽然轻微，但拒绝承认或改正的，应责令改正，并予以警告；

（三）违规情节恶劣、后果严重的，予以罚款，并可暂停其市场交易资格；

（四）情节特别恶劣、后果特别严重的，予以罚款，并强制其退出市场。

第三十条 东北区域电力监管机构作出处理决定时，应当考虑下列因素：

（一）发生违规行为的背景；

（二）违规行为是否属于故意、过失或其它性质；

（三）违规行为的严重程度；

（四）违规行为的持续时间；

（五）违规行为披露后的表现；

（六）违规行为是否获得不正当利益；

（七）违规者的违规历史记录。

第三十一条 东北区域电力监管机构作出以下重大处罚决定时，电力市场主体和市场运营机构有要求举行听证的权利。电力市场主体和市场运营机构要求听证的，东北区域电力监管机构应当组织听证。

（一）对电力市场主体和市场运营机构予以10万元以上罚款；

（二）暂时中止市场主体的交易资格；

（三）强制市场主体退出市场。

第三十二条 东北区域电力市场主体和市场运营机构对东北区域电力监管机构作出的处罚决定不服的，可以向国家电力监管委员会申请复议，或者依法提起行政诉讼。



第七章 罚则

第三十三条 东北区域电力市场主体违反市场运营规则，获得不正当利益的，没收违规、违法所得，并处以违法所得5倍以下罚款；情节严重的，可暂时停止其交易资格或责令其退出市场。

第三十四条 东北区域电力市场运营机构不按照电力市场运营规则组织市场交易的，由东北区域电力监管机构责令改正，根据情节轻重，可给予通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款，并建议其主管部门对主管领导和直接责任人员，给予行政处分。

第三十五条 东北区域电力市场运营机构工作人员泄露交易内幕信息，由东北区域电力监管机构责令改正，并建议其主管部门给予行政处分。

第三十六条 东北区域电力市场主体或市场运营机构拒绝、阻碍电力监管机构行使监管职责的，根据情节轻重，由东北区域电力监管机构予以通报、警告或处以5万元以上10万元以下罚款。

第三十七条 东北区域电力监管机构工作人员应当遵纪守法，廉洁奉公，违规违纪的由东北区域电力监管机构给予行政处分。

第八章 附则

第三十八条 本办法由国家电力监管委员会负责解释。

主题词：监管 东北 意见 通知


第三十九条 本办法自2004年1月1日起施行。