三亚市人民政府办公室关于印发三亚市政府投资项目施工企业和从业人员信用评价办法等文件的通知

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重述合同成立、合同有效成立和合同生效

马占山 张海波 梁艳清


　　内容摘要：
　　合同成立与合同生效是合同法研究中人们常常使用的两个重要概念。正当我们为这两个概念的关系展开争论之时，人们又在广泛使用另一个概念------合同的有效成立。我在学习合同法过程中，对于合同成立、合同有效成立和合同生效这三个概念也一直很困惑，这个三个概念究竟是什么关系呢？我为此也查阅了一些资料和教科书，通过他们对三者之间的比较论述，为笔者提供了一些写作思路。希望通过本文能让大家对这三个概念有个清晰的认识。
关键词：合同成立 合同有效成立 合同生效 效力
　　本文所要的探讨的是合同成立、合同有效成立与合同生效这三个概念之间的关系。在经历了合同成立与合同生效的统一到分离，由一统天下到天下两分，如今又有学者提出了合同有效成立的概念，这便为刚刚有所平息的“武林界”再次挑起纷争。对于合同有效成立不同的理解，仁者见仁。有的学者认为：“合同有效成立是由合同成立和合同生效符合而成的概念，因此合同有效成立的条件既包括合同的成立要件又包括合同生效要件。”有的学者认为：“合同有效成立是一个独立的过程与合同成立、合同生效一样有其独立的价值。”
　　笔者认为，后一种观点有一定的道理。合同成立、合同的有效成立与合同生效大多数情况是同时也就是说在合同成立时合同同时有效并生效，但也有时它们是分离的，这也是本文探讨的意义。这三个不同的阶段，各有其独特的、内在的规定性和价值性。那么这三个概念之间究竟有什么内在的规定性和价值性呢？这就有必要对这三者进行系统的梳理。
　　一、合同成立
　　（一）合同成立的概念
　　在各国合同法中，几乎找不到有关合同成立一词的统一的定义。在英美学者的著述中，有时可见到“formation of contract 这一用语，但不同学者用以表达的含义往往有很大的区别，译为中文，有的将其理解为“合同的订立”，有的则将其译为“合同成立”。
　　在我国由于立法也没有对合同成立的概念作出明确的界定。致使学界对此概念众说纷纭，但大体有两种主要不同的观点。第一种观点认为：“将合同成立理解为当事人之间存在一般意义上的合意，如在我国学理上，有的学者认为合同成立是指订约当事人就合同的主要条款达成合意。”此观点只强调合同当事人的内心意思一致。第二种观点认为：“合同成立理解为存在合法的、真正有效的合意或协议，如我国有的学者认为，合同成立是具有法律意义的合意或诺言已经存在。”此观点强调当事人内心意思一致性和合同内容合法性的统一。
　　笔者赞同第一种观点。理由：第一、体现了合同自由原则。合同是双方当事人意思自由的体现，只要双方当事人意思表示一致就应认为合同成立。第二、合同成立属于事实判断。合同成立属于事实判断问题，其意义在于识别合同的是否存在，是此合同还是彼合同。而第二种观点认为，合同成立必须是合法的真正有效的合意或协议。此观点不仅混淆了合同成立与合同有效成立的区别，而且会使合同的无效、可撤销等合同行为无适用的余地。
　　（二）合同成立的构成要件及效力
　　合同的成立是合同当事人意思自由的充分体现，因此，其构成要件也应主要体现当事人的意志，具体的构成要件为：第一，两个或两个以上的当事人；第二，意思表示一致；第三，合同的标的确定和可能。
以上是合同成立的一般要件。对于合同成立还有一个例外情形，实践合同。对于实践合同应以交付物作为其成立要件。而有的学者认为：“要式合同，则应履行一定的方式才能成立。如，根据我国法律规定，依法必须登记的抵押合同，只有在办理了登记手续以后，合同才能成立。”笔者认为，我国合同法的此项规定应是合同有效成立问题，并非是合同成立与否的问题。双方当事人只要具备了上述合同成立要件就应认为合同已经成立。
　　合同成立有什么效力？笔者认为合同成立的效力仅具有道德约束力没有法律约束力。那么就会有人说既然没有约束力，当事人是不是就可以随意违反了？其实则不然，他们会受到合同有效成立的效力约束，因为在合同成立时的一刹那法律就会对成立的合同做出法律评价，做出是否赋予法律约束力。那么什么是合同有有效成立？它具有什么法律效力？
　　二、合同的有效成立
　　（一）合同有效成立的概念
　　合同的有效成立，是指一个业已成立的合同因其符合法律的规定，获得了法律的肯定性评价，能产生合同当事人逾期的法律效果，对当事人具有法律约束力。
　　合同是否有效，是代表国家意志的法律对体现个人意志的合同的审查和干预，当法律给予其肯定性评价时，合同有效；当法律给予其否定性评价时，合同无效。有效的合同受法律保护，无效的合同不受法律保护，甚至还要受到法律的追究。因此，当事人欲实现合同目的，必须依靠有效成立的合同，只有有效成立的合同才能在法律保护下，通过合同的实际履行，达到预期的目标。因此，合同当事人为追求合同目的的实现，在通常情况下必须自觉地依照法律的规定的要求来订立合同，使合同符合有效要件，故有效成立的合同是合同的常态。
　　（二）合同有效成立的构成要件及效力
　　合同有效成立是建立在合同成立的基础之上，所以，合同有效成立的构成要件应不同于合同成立的要件，具体构成要件为：第一、行为人具有相应的行为能力；这一要件要求当事人了解合同的状况和法律后果，对保护其合法权益和减少纠纷具有意义。第二、意思表示真实；意思表示真实，是指缔约人的表示行为应真实地反映其内心的效果意思，即其效果意思与表示行为相一致。他作为合同有效成立要件，是意思自治原则的当然要求。第三、不违反法律或社会公共利益；由于任何自由都是在法律规定的范围内的自由，所以作为合同的自由也应在法律规定的范围内行使，否则就会遭到法律的否定评价，致使产生对当事人不利的法律后果。
　　已经成立的合同如具备了上述要件则合同有效成立。那么有效成立的合同具有怎样的法律拘束力？《合同法》第8条为我们回答了这一问题。该条规定：“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照合同约定履行自己的义务，不得擅自变更或解除合同。依法成立的合同受法律保护”从该条我们可以看出有效成立的合同的不仅约束合同当事人而且对第三人也具有拘束力。集体表现：（1）对当事人的约束力①当事人负有适当履行合同的义务；②违约方依法承担违约责任；③当事人不得擅自变更、解除合同，不得擅自转让合同权利义务；④当事人享有请求给付的权利、保有给付的权利、自力实现债权的权利、处分债权的权利、同事履行抗辩权、不安抗辩权、保全债权的代位权和撤销权、担保权等；⑤法律规定的附随义务也成为合同效力的内容。（2）对第三人的约束力，主要表现在第三人不得侵害合同债权的义务。
　　合同经历了合同的成立与合同的有效成立两个阶段，最后一个阶段，是合同效力最完备的阶段，也是合同当事人目的实现的阶段，即使是有效成立的合同若得不到当事人有效合理的履行也不会达到合同预想的目的。
　　三、合同的生效
　　合同生效不是指合同是否符合民事法律行为的构成要件，因为合同是否符合民事法律行为的构成要件，在合同成立时即可立即作出判断，这种判断的结果是合同有效与无效。合同生效是指法定的或合同约定的合同生效条件是否成就，条件成就，合同就生效，反之，合同不生效；合同生效后，具有一个合同的完整的、全部的法律约束力，其中，不得擅自变更或解除合同、履行合同附随义务等法律约束力是从此前的合同有效阶段继受的，履行合同约定义务这一方面的法律约束力是生效后新产生的即合同的履行力。
当然对于生效的合同来说，合同有效阶段的法律约束力中的办理批准、登记手续及不恶意阻却或促成条件的成就等合同随附义务已履行完毕，但这并不排除当事人还应履行其他的合同随附义务，如根据合同的性质、目的、交易习惯而负有的通知、协助、保密等义务。
　　合同成立与不成立是指当事人意思表示是否达成一致，是一种事实判断，解决的是合同是否存在的问题。合同不成立自然不发生任何法律约束力，但可能发生先合同义务的违反，此时应承担缔约过失责任。合同成立后是否发生法律约束力，还要视合同是否有效而定。
　　合同有效与无效是指已成立的合同是否符合民事法律行为的构成条件，即是否依法成立，是一种法律评价。评价为有效则合同对当事人产生法律约束力；评价为无效则不产生法律约束力。但当事人在合同成立前的行为仍可能发生对先合同义务的违反，此时亦须承担缔约过失责任。有效无效中的“效”或称“效力”，就是指对合同当事人具有了法律约束力，但这里的“具有法律约束力”并不意味着合同对当事人具有了完整的、全部的法律约束力，有效合同发生何种范围的法律约束力，还要视合同是否生效而定。有效但未生效的合同仅具有法律约束力而不产生履行力。
　　合同生效与未生效是指成立且有效的合同是否符合法定或约定的使合同义务得以实际履行的条件，即在有效合同的法律约束力的基础上，合同法律约束力的另一方面——按照合同约定实际履行自己的义务是否发生。成就条件的即生效，从而在有效合同已有法律约束力的基础上，新产生了实际履行约定义务的法律约束力，未成就条件的就不生效，不具有实际履行约定义务的法律约束力。可见，合同的生效既是一种事实判断。
　　有效合同和生效合同都是具有法律约束力的合同，反映了一个合同自依法成立到生效的两个阶段。一般的合同这两个阶段是重合的，存在约定的或法定的特别生效条件的合同这两个阶段是前后相继的。
　　四、结束语
　　合同的成立、合同有效成立于合同的生效是合同法中各自独立又相互联系的概念，各有其独特的、内在的规定性和价值性，他们之间实际上存在着一种递进关系。合同成立源于合同的订立，是合同订立过程的最后一个环节，也是合同订立的结果。它是一种事实判断，其构成要件很简单，其关键点在于合意；而合同有效成立是建立在合同成立的基础上的法律对其作出的价值判断，判断的结果是有效或无效；合同生效又建立在合同有效成立的基础上，解决的是有效成立的合同何时生效的问题也即发生履行力。反过来讲，合同的订立未必能使合同成立，已经成立的合同未必一定有效，有效的合同也未必马上生效。

江苏省镇江市人民政府


关于修订《镇江市城市节约用水管理办法》的通知

镇政规发〔2012〕6号


各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：

　　《镇江市城市节约用水管理办法》（修订）已经市政府32次常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。　

　　一、将第二十条修改为：“新建、改建、扩建工程项目，应当配套建设节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。配套建设的节约用水设施，应当使用节水型工艺、设备和器具，并经验收合格后投入使用。禁止使用国家明令淘汰的工艺、设备和器具。”

　　二、将第二十三条修改为：“规划用地面积二万平方米以上的新建建筑物应当配套建设雨水收集利用系统。”

　　三、将第二十七条修改为：“新建、改建、扩建工程项目，未按规定配套建设节约用水设施、节约用水设施未经验收或者经验收不合格的，由市住建部门责令其改正，并可给予行政处罚。”

　　四、将第二十九条修改为：“征收的超计划加价水费全额上缴市财政。”

　　五、文件中“市建设部门”的称谓修改为“市住建部门”。

　　

　　

　　　　　　　　　　 　　　　　　 二○一二年三月二十三日

　　

　　
　　

　　

　　镇江市城市节约用水管理办法


　　（镇政发〔2007〕115号通知印发，根据镇政规发〔2012〕6号通知修订）

　　

　　第一条 为了加强城市节约用水管理，促进水资源合理有效使用，保障经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国水法》、《城市节约用水管理规定》等法律、法规，结合本市实际，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于本市城市规划区内公共供水的节约用水工作。

　　在城市规划区内使用公共供水的单位和个人，必须遵守本办法。

　　第三条　城市节约用水工作应当在保障合理用水的前提下，减少用水浪费，提高水利用效率。

　　第四条　市人民政府根据国民经济和社会发展规划、城市总体规划和水资源综合规划，制定统一的城市节约用水规划。鼓励节约用水，大力推行节约用水措施，推广节约用水新技术、新工艺，发展节水型工业和服务业，建立节水型城市。

　　单位和个人有节约用水的义务。

　　第五条　市住建部门是城市节约用水工作的主管部门，市城市节约用水管理机构受市住建部门的委托具体负责城市节约用水的日常监督管理工作，业务上接受市水利部门的指导。

　　第六条　各相关部门和单位应当加强水法律法规、科学用水知识和节约用水的宣传教育，增强全社会的节约用水意识。

　　第七条　对节约用水和节约用水管理工作中做出突出贡献的单位和个人，由市人民政府给予表彰奖励。

　　　 对节水科学技术研究开发和创建节水型城市、节水型企业（单位）、节水型小区的工作中做出突出成绩的单位和个人，由市人民政府给予表彰奖励。

　　　 对节水科学技术推广使用和单位节水管理工作中做出突出成绩的个人，所在单位应当给予表彰奖励。

　　第八条　节约用水实行居民用水户和非居民用水户分类管理。

　　居民用水户是指本市居民取用自来水的用水户。非居民用水户是指其他所有取用自来水的用水户，非居民用水户实行计划与定额用水管理相结合的管理制度。

　　第九条　市住建部门会同市经贸部门根据国民经济和社会发展规划、用水定额标准、水资源和供水状况、用水需求和节约用水规划制定非居民用水年度和月度用水计划，年度用水实行总量控制。

　　第十条　国家和省尚未制定用水定额的行业，由市住建部门会同市经贸部门等有关部门制定行业用水标准，按照规定程序报上级主管部门批准后执行。

　　第十一条　非居民用水户应当按照国家《企业水平衡与测试通则》和《评价企业合理用水通则》的标准，每三年进行一次水平衡测试，提高合理用水水平。

　　第十二条　用水计划的下达、核定和调整，应当遵循公开、公正、便民和效率的原则。

　　用水计划应当满足非居民用水户生产经营合理用水的需要。

　　第十三条　因建筑施工等需要临时用水的，建设单位应当持建筑工程施工许可证和施工设计图向市城市节约用水管理机构申请用水计划，市城市节约用水管理机构根据定额予以核定。

　　第十四条　非居民用水户超计划用水按用水类别、超计划用水幅度实行累进加价收费制度，具体标准按省有关规定执行。

　　第十五条　在城市用水总量需求超过总供给能力或局部地区用水紧张，为确保城市居民用水户生活用水时，经市人民政府批准，市住建部门可以对部分非居民用水户采取限制用水措施。

　　第十六条　市住建部门会同市水利部门等有关部门按规定向社会公布节水型设备、产品名录，引导用水户使用节水型设备和产品。禁止生产、销售和使用国家已明令淘汰的耗水量高的工艺、设备和产品。

　　第十七条　市城市节约用水管理机构应当帮助和指导用水户开展节约用水工作，加强用水监督。发现用水浪费的，应立即制止或责令限期整改。

　　市城市节约用水管理机构应当指导非居民用水户采用节水技术、工艺和设备，增加循环用水次数，提高水的重复利用率。推广再生水利用技术，鼓励使用再生水，提高污水再生利用率。

　　第十八条　非居民用水户应当采取下列措施，加强节约用水管理：

　　（一）建立健全节约用水责任制；

　　（二）设立节水专门机构或指定专人具体负责节约用水工作

　　（三）建立用水记录和用水统计分析，明确用水计划、节水目标、节水措施，定期进行合理用水分析和水平衡测试；

　　（四）加强用水设施的日常维护管理，降低漏损率，防止水污染；

　　（五）开展节约用水宣传。

　　第十九条　居民用水户应当采用节水型器具，不得将生活用水用于生产、经营。

　　第二十条　新建、改建、扩建工程项目，应当配套建设节约用水设施。节约用水设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时使用。配套建设的节约用水设施，应当使用节水型工艺、设备和器具，并经验收合格后投入使用。禁止使用国家明令淘汰的工艺、设备和器具。

　　第二十一条　非居民用水户应当按照规定使用和维护节水设施，保证其正常运行，不得擅自停止使用。

　　第二十二条　经营洗浴、游泳、水上娱乐、洗车等耗水量高的非居民用水户以及以水为原料生产饮料、纯净水等产品的非居民用水户应当安装节水设施或符合国家规定的节水工艺，提高水的利用率。

　　纯净水生产企业产水率不得低于原料水的70%。

　　市政、绿化、景观、环卫等用水，应当优先使用江水、河水和再生水或雨水。居民住宅小区、单位内部的景观环境用水，有条件使用再生水或者雨水的，不得使用城市供水。对投资、运营、使用再生水的单位，市人民政府将给予一定补助和奖励，补助和奖励的具体办法由市住建、财政、物价等部门制定。

　　第二十三条　规划用地面积二万平方米以上的新建建筑物应当配套建设雨水收集利用系统。

　　第二十四条　供水设施管理单位应当加强对供水设施的检查和维护，防止漏损，降低管网漏损率。

　　第二十五条　市城市节约用水管理机构应当加强节约用水统计工作，建立节约用水统计制度。

　　非居民用水户应按规定向市城市节约用水管理机构报送节水统计报表，公共供水企业应当按月向市城市节约用水管理机构提供其用水量和相关资料。

　　第二十六条　市人民政府加大对城市节约用水工作的投入，重点支持企业重大节水技改、水平衡测试、节水科研发明、生活用水器具改造、污水再生利用和雨水利用、节水宣传等。

　　第二十七条　新建、改建、扩建工程项目，未按规定配套建设节约用水设施、节约用水设施未经验收或者经验收不合格的，由市住建部门责令其改正，并可给予行政处罚。

　　第二十八条　生产、销售或者在生产经营中使用国家已明令淘汰的、落后的、耗水量高的工艺、设备和产品的，由市经贸部门责令停止生产、销售或使用，并给予行政处罚。

　　第二十九条　征收的超计划加价水费全额上缴市财政。

　　第三十条　市城市节约用水管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊尚不构成犯罪的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第三十一条　实施自建设施供水的，由市水利、住建、发改、经贸等部门按照各自职责分工做好节约用水管理工作。

　　第三十二条　本办法由市住建部门负责应用解释。

　　第三十三条　本办法自2008年1月1日起施行。